南非国际货币基金组织的报告没有。21/2272021年10月关于反洗钱和打击资助恐怖主义的详细评估报告这份关于南非反洗钱和打击资助恐怖主义的详细评估报告是由国际货币基金组织的一个工作人员小组编写的，作为与成员国定期协商的背景文件。它基于2019年11月完成时的可用信息。本报告的副本可从以下网址向公众提供国际货币基金组织(imf) 92780年出版服务的邮政信箱 华盛顿特区20090电话:(202)623 - 7430 传真:(202)623 - 7201电子邮件： publications@imf.org 网站： http://www.imf.org 价格： 每份印刷本 18.00 美元国际货币基金组织(imf)华盛顿特区©2021国际货币基金组织(imf) 2021年9月24日南非关于反洗钱和打击资助恐怖主义的详细评估报告准备的法律部门本详细评估报告是在2019年10月22日至11月12日在南非进行的国际货币基金组织反洗钱和打击恐怖主义融资（AML/CFT）评估团的背景下编写的，该评估团由国际货币基金组织的Steve Dawe领导，并由国际货币基金组织法律部监督。有关基金组织反洗钱/打击资助恐怖主义计划的更多信息，请访问： 南非 内容术语表6执行概要11个重要发现11的详细评估报告23ML / TF风险和上下文23A. ML / TF的风险和范围更高的风险问题25B. 物质29C. 结构元素30D. 背景和其他相关因素30国家AML /客运政策和协调43A. 主要结论和建议措施43B. 直接成果1（风险、政策和协调）44C. 总体结论IO.153法律体系和操作问题54A. 主要结论和建议措施54B. 直接成果6（金融情报ML/TF）57C. 总体结论IO.665D. 直接结果7（ML调查和起诉）66E. 总体结论IO.776F. 直接结果8(没收)76G. 总体结论IO.885资助恐怖主义和资助扩散85A. 主要结论和建议措施85B. 直接结果9（TF调查和起诉）90C. 总体结论IO.996D. 直接成果10（TF预防措施和金融制裁）96E. 总体结论IO.10101F. 直接结果11 (PF金融制裁)1022 国际货币基金组织(imf) 南非G. 总体结论IO.11106预防措施106A. 主要结论和建议措施106B. 直接结果4(预防措施)108C. 总体结论IO.4119监督120A. 主要结论和建议措施120B. 直接结果3(监督)122C. 总体结论IO.3140法人和安排140A. 主要结论和建议措施140B. 直接成果5（法人和安排）142C. 总体结论IO.5147国际合作148A. 主要结论和建议措施148B. 直接结果2(国际合作)149C. 总体结论IO.2159盒子1.1. Krejcir 案例研究 – 上游犯罪和资产追回632.1. 案例——采购欺诈683.1. 案例——鲍鱼684.1. 案例——非法采矿725.1. 案例Example-VAT欺诈726.1. 案例Example-Corruption757.1. 例例虚拟资产788.1. 案例1 -“捕捉”799.1. 案例2 -“捕捉”7910.1. 亨利暗访的信念9111.1. 的起诉Thulsie双胞胎9112.1。欺诈案例15113.1. 州v XYZ等等15214.1. Bobroff物质15315.1. 金融主管合作15716.1. 约翰·格雷戈里Stouch:传入的请求159国际货币基金3 南非表1. 有效性评价212. 技术合规评级221.1. 行业风险等级281.2. 金融机构和虚拟资产服务提供者（2019 年 3 月，除非另有说明）361.3. 指定非金融业务及专业（2019年3月）381.4. 公司统计报告(截至2019年6月14日)411.5. 2012 – 2019年每年在高等法院院长处注册的信托413.1. 南非 LEA 2014-2018 向 FIC 提出的请求583.2. FIC向南非LEA进行的主动披露 - 五年至2018年3月31日 593.3. SAPS获得的第205条传票（2014-2018）603.4. 第29节 FIC从认可机构和RI收到的报告（六年至2019年3月31日）603.5. 第28條 FIC從AI和RI收到的報告（2014年至2019年）613.6. 南非 LEA 向 FIC 提出的情报请求 – 五年至 2018 年 3 月 31 日 633.7. 第35节 监控令：恐怖主义和TF调查调查 - 截至2019年3月31日的六年643.8. 对请求的反馈：NPA：AFU 五年 – 2014 年 4 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日643.9. SAPS：DPCI 上游犯罪调查活动导致 ML 指控 – 2014 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日673.10. ML 调查、起诉和定罪的数量 - 截至 2019 年 3 月 31 日的五年 693.11. ML定罪 - 被定罪的自然人数量 - 截至2019年3月31日的五年 733.12. 仅对被判犯有ML罪的人实施的制裁 – 2014年3月至2019年10月753.13. NPA：AFU POCA活动 - 截至2019年3月31日的五年803.14. NPA：涉及ML相关案件的AFU活动 - 截至2019年3月31日的五年803.15. 涉及资金汇回的案件——截至2019年3月31日的五年813.16. SIU通过民事诉讼追偿 - 截至2019年3月31日的六年823.17. SARS：海关、边境现金缉获——截至2019年3月31日的五年844.1. 恐怖主义来源和TF调查调查 - 截至2018年3月31日的五年924.2. 向FIC请求提供与恐怖主义相关的情报 - 截至2019年3月31日的六年934.3. 结束国家安全调查的原因 - 五年至2019年3月31日934.4. 截至2018年3月31日的四年内与伊朗和朝鲜的金融和贸易流动 1025.1. CMA：2018年总流入交易价值和交易量（不包括卡交易）1155.2. CMA：2018年对外交易总值和交易量（不包括卡交易） 1155.3. 每种人工智能提交的可疑交易报告和可疑活动报告数量：截至 2019 年 3 月 31 日的五年1176.1. 按部门划分的监管资源和活动——时间段各不相同1286.2. SARB：2012年至2019年PA AML / CFT检查（截至12月31日的年度）1306.3. SARB：FinSurv ADLA AML/CFT检查 - 截至12月31日的五年1324 国际货币基金组织(imf) 南非6.4. FSCA—包括 AML/CFT 方面的现场考试 — 截至 12 月 31 日的五年 1336.5. FIC—现场考试次数—截至3月31日的四年1346.6. EAAB检查包括AML / CFT元素 - 截至2019年3月31日的五年1346.7. 赌博 - 涵盖 AML/CFT 的 AML/CFT 检查数量 - 截至 12 月 31 日的五年1356.8. 按部门划分的监督检查和执法行动——时期不同1356.9. SARB：PA对银行违反AML / CFT的罚款1378.1. 发送给其他 FIU 的 FIC 请求数量 - 截至 2018 年 3 月 31 日的五年1548.2. 从其他金融情报机构收到的FIC请求 截至2018年3月31日的五年1568.3. FIC向其他FIU自发披露 - 截至2018年3月31日的5年1578.4. SARB：PA收到的外国信息请求—截至2018年12月31日的五年 158附件I. 技术法规遵循附件161II. 技术合规性摘要 – 主要缺陷243国际货币基金5 南非术语表actt反腐败任务小组adla授权经销商有限的权力2001年《金融情报中心法》规定的人工智能问责机构aml反洗钱反洗钱/打击资助恐怖主义 反洗钱和打击资助恐怖主义 反洗钱/打击资助恐怖主义 国家反洗钱法工作组 部门间国家风险评估工作组澳大利亚授权用户（交易所 – 即证券公司）bni不记名票据bo有益的所有者/船C 金融行动工作组方法中的技术合规标准c和e关税和消费税法案,1964年卡拉犯罪资产恢复帐户cdd客户尽职调查首席执行官首席执行官cfi合作金融机构钢管打击资助恐怖主义ch章CIPC公司和知识产权委员会独联体集体投资计划CMA共同货币区（或兰德共同货币区）cpa刑事诉讼行为,1977年csp公司服务提供者ctfc反恐委员会的功能ctr现金交易报告ctra现金阈值总报告dha民政部门DIRCO国际关系与合作系DNFBP 指定非金融业务和专业司法部和宪政发展部民进党总检察长dpm经销商在贵金属和宝石DPSA公共服务和行政部dsd社会发展eaab地产代理事务委员会eft电子资金转帐电子转帐指令 1 2015 年电子转帐指令 1 关于在国家支付系统中的行为与 FATF 关于电子转帐的建议6 国际货币基金组织(imf) 南非埃格蒙特 金融情报室埃格蒙特小组东南非反洗钱集团东部和南部非洲反洗钱小组esw埃格蒙特格蒙特事业单位组织的安全Web2002年FAIS法《财务咨询和中介服务法》fatf金融行动特别工作组fi金融机构fic金融情报中心FIC行为金融情报中心,2001年fintech金融技术事业单位财务信息部fsca金融业进行权威fsp金融服务提供者FSR法案金融业监管法案,2017年英国《金融时报》在内的恐怖主义融资fte全职等效(工作人员)二十个国家组成的20国集团gn指导注意毒品和犯罪问题办公室为金融情报室使用而开发的goAML信息技术系统国际数据公司(idc)跨部门委员会IDWG-CT部门间反恐工作组任务团队ifftt非法资金流动ifwg间Fintech工作组1996年《国际刑事事项国际合作法》国际货币基金组织的国际货币基金组织(imf)io立即的结果刑警组织 国际刑事警察组织isoc Ithala SOC有限,Ithala的子公司伊塔拉伊塔拉发展金融有限公司JCPS司法，预防犯罪和安全集群约翰内斯堡证券交易所市场有限kyc了解你的客户krd克鲁格金币的经销商lea执法机构/ (ies)lpa法律实践行动lpc的法律实践委员会司法及宪制发展署高等法院硕士我相互评价mer共同评估报告毫升洗钱国际货币基金7 南非mla相互提供法律援助谅解备忘录的谅解备忘录mvd在汽车经销商测试货币价值转移服务ncop全国委员会的省份英国国家反恐战略ngb国家博彩委员会NICOC国家情报协调委员会聂国家情报评估npa国家检察机关NPA: afu资产没收NPA的单位NPA: id NPA的调查委员会NPA: nps NPA的国家起诉服务NPA：NPA的PCLU优先犯罪诉讼组NPA：新人民军的SCCU专门商业犯罪组NPA国家检察机关法案,1998年全国人大 南非不扩散大规模毁灭性武器理事会非营利组织非营利性组织禁食法案非营利组织,1998年npott非营利组织任务小组nps国家支付系统NPS国家支付系统法案,1998年步枪协会国家风险评估nt国家财政部巴勒莫公约 2000年《联合国打击跨国有组织犯罪公约》帕拉。段pcc公共合规沟通pep有政治风险的人pgi检察官引导调查图片公共投资公司中国人民解放军省授权部门poca有组织犯罪预防法案,1998年2004年《民主民主保护法》打击恐怖主义和相关活动法2012 年 POPI 个人信息保护法邮政银行邮局银行r南非兰特r . fatf建议8 国际货币基金组织(imf) 南非澳大利亚央行基于风险的方法rmcp风险管理和合规项目Reg。监管国际扶轮报告机构FIC s.29行动美国部分ss.部分南部非洲发展共同体南部非洲发展共同体sapo南非邮局削弱了南非警察服务SAPS：DPCI SAPS 优先犯罪调查局 SAPS：DPCI – FAFI SAPS DPCI – 金融和资产没收调查