2023年欧盟数字十年状况报告

2023年欧盟数字十年状况报告 【译者按】2023年9月，欧盟委员会（European Commission）发布了《2023年欧盟数字化十年状况》报告。报告全面审视了欧盟实现数字化转型的进展状况，以增强欧盟的数字主权、弹性和竞争力。报告重点关注了四个重要支柱：数字技术、数字基础设施、企业数字化（包括人工智能的使用）以及公共服务数字化。报告呼吁欧盟成员国采取集体行动，解决当前的投资缺口，加速欧盟数字化转型，并努力实现《2030年数字化十年政策计划》的目标。赛迪智库信息化与软件产业研究所对报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。 【关键词】数字化十年；数字技能；数字基础设施；企业数字化 一、引言：实现《数字化十年计划》 欧盟正在按照《2030年数字化十年政策计划》（以下简称“《数字化十年计划》”）开展个体、企业和社会的数字化转型，本报告是《数字化十年计划》系列年度报告中的第一份。报告回顾了欧盟数字化政策的发展，介绍了欧盟实现目标的举措，并概述了欧盟在《数字化十年计划》方面的进展。 图1列出了需加强共同努力的领域，包括数字技术、数字技能和数字基础设施的政策措施和投资情况，均为地缘政治、社会、经济和环境的关键推动因素。在此基础上，本报告针对成员国也提出了其先前采用的国家战略路线图和未来调整的具体建议。在本报告附录中，基于各成员国在共同努力实现《数字化十年计划》目标方面的工作和潜力，给出了有关建议。 本报告还包括对《数字化十年计划》“欧洲数字权利和原则宣言”的评估，该宣言将欧盟的数字转型愿景转化为原则和承诺。通过这一宣言，欧盟在数字化转型过程中坚持以人为本，即通过互联互通支持团结和包容；重申自由、公平的数字环境的重要性；促进参与数字公共空间以及加强安全和可持续性。宣言为欧盟数字化转型蓝图提供了明确参考，尤其为政策制定者和企业在如何对待新技术方面提供了指南。 《数字化十年政策计划》有赖于成员国的密切合作，以确保欧盟、国家、区域和地方各级所有利益攸关方能够积极参与并取得共同进步。它是对“欧洲经济和社会政策协调学期”机制的补充，同时也是对“复苏和韧性基金”（RRF）的具体实施，后者包含了较高的数字化预算比例，即复苏和韧性计划总拨款的26%（即5020亿欧元中的1300亿欧元）用于数字化转型。 二、2022年欧盟数字化转型的关键驱动因素 2022年，快速更迭的技术发展（如生成式人工智能）、气候变化以及由此带来的经济社会问题、不断增长的高速连接需求、民主等价值观引发的内外部风险以及技术竞赛大背景下全球格局多极化等系列因素导致欧盟数字化转型逐渐加快，技术变革带来的潜在影响巨大，亟需欧盟灵活迅速地进行转型。 （一）地缘政治和全球技术竞争使得数字技术成为新一轮博弈中心 2022年俄乌冲突爆发使人们再次意识到了地缘政治的重要性，战略利益和价值观冲突也加剧了经济领域的风险。随着生活成本上升、欧盟网络攻击数量显著增加以及产品和服务的供应链中断，地缘政治已经全面影响到了人们的正常生产生活。 数字技术是地缘政治紧张局势和全球技术竞争逐渐加剧下的新一轮竞争中心，数字技术的发展速度和规模对于欧盟能否在未来全球竞争中保持领先地位至关重要。数字技术的系统性创新可能对欧盟经济带来溢出效应，巩固欧盟在全球数字生态系统中已建立的领先优势，从而对欧盟的国际竞争力、经济增长和主权产生重大影响。 （二）欧盟数字技术和产品高度依赖国外，已加大行动力度 作为全球最大产业之一，全球信息与通信技术产业（ICT）市场规模预计2023年将达到6万亿欧元。然而，欧盟在全球生态系统中的地位仍有较大改进空间（见图2）。过去十年，欧盟在ICT市场的全球收入份额从2013年的21.8%降至2022年的11.3%，而美国的份额从26.8%增至36%。目前，欧盟80%以上的数字产品以及服务、基础设施和知识产权都依赖国外。 在这一背景下，欧盟去年加大了行动力度以重新确立其技术领先地位，并加快数字化转型以增强产业链供应链韧性。作为全球最大的区域一体化市场，欧盟已经在开始应对战略依赖性问题，特别是在关键原材料、半导体、信息技术软件（云和边缘计算软 件）以及网络安全技术和能力方面。一是开展改革和投资，推动实现数字十年。如自去年2月发布以来，《欧盟芯片法案》已宣布了1000亿欧元的公共和私人投资计划。二是投资高性能计算机，目前欧盟拥有世界排名前五名高性能计算机中的两台。三是开展有针对性的研究与创新（R&I）举措，如“地平线欧洲”和“欧洲国防基金”，对于提高欧盟的研发地位至关重要，同时也有助于进一步提高欧盟的长期竞争力和韧性，减少战略依赖。 （三）加快通用工业数字项目新交付将是数字十年的一个关键要素 数字十年引入欧盟数字基础设施联盟（EDIC）这一新实施机制，使得欧盟、成员国乃至私人资源建立与实施多国项目更为灵活。成员国通过EDIC实施的大规模项目数量也证实了这一点。此外，欧盟委员会也更新了其国家援助工具箱，尤其是通过了《一般集体豁免条例》（GBER）修正案，对于促进和加快公众对欧盟数字化转型的支持具有显著作用，同时也显著提高了对数字技术和网络连接的投资，包括测试数字创新中心和实验设施、部署固定宽带网络、5G网络等移动网络以及覆盖农村和偏远地区的回程网络连接项目。 （四）推进欧盟数字化转型的政策建议、措施和行动 一是成员国应利用数字十年的机会，采取全政府的方式来进行数字化工作，并纳入各相关方以减轻行政负担。各成员国应通 过国家路线图来实现上述目标，以巩固、精简和协调各级政府的政策行动，引导投资，加快实现总目标，加强各方参与“多国项目”和“欧洲数字基础设施联盟”的筹备工作，以加快交付新的共同数字项目。二是为重新获得技术领先地位并减少对外战略依赖，鼓励成员国有效增加对数字化研究和创新的投资，各国应努力将政府和私人研发支出提高到国内生产总值的3%，并投资于关键的基础设施和技术以及对欧盟数字主权具有战略意义的项目。三是鼓励成员国在即将发布的国家路线图及修正中说明《数字化十年政策计划》的总体目标，以及如何在国家层面推进实现这一目标。四是成员国应致力于规划和协调其投资和改革以深化单一市场，这也是加快欧盟数字化转型的关键因素。 三、实现数字化转型，提升欧洲数字主权和竞争力 欧盟的《数字化十年计划》旨在提升欧盟的数字主权、韧性和竞争力。在这一前提下，数字基础设施尤其是网络连接成为欧盟数字化转型的支柱，企业数字化转型对于培育欧盟数字化体系、提高欧盟数字能力和专业知识至关重要。本章节接下来结合欧洲数字十年目标中的网络安全和弹性相关的内容，重点分析了上述两方面要点的进展情况。 （一）核心要点一：数字基础设施 《数字化十年计划》为数字基础设施设定了四方面目标，一 是实现千兆网络的全面覆盖，并在所有人口稠密地区提供高性能的5G网络。二是欧盟应占据全球先进半导体生产的20%。三是欧盟应部署至少1万套气候中性、高度安全的边缘计算节点。四是在2025年前装备第一台量子加速计算机。 1.目标一：普及千兆及无线高速网络 固定和移动的互联互通是数字化转型的先决条件，在数字十年开始之际，欧盟距离目标差距还很大，仅56%的家庭覆盖了光纤网络。虽然5G人口覆盖率达到了81%，但独立5G网络的部署进展缓慢。5G网络的质量明显不足，既无法满足终端用户的期望和行业需求，也难以弥合城乡地区之间的差距。与美国相比，欧盟的5G网络覆盖严重滞后，前者已覆盖了96%的人口。 与主要贸易伙伴相比，欧盟的投资也较少。美国仅《基础设施投资和就业法案》和《美国救援计划》两项法案所提出的公共投资就达到了900亿美元。而欧盟支持互联互通的可用资金仅略高于230亿欧元，其中还包括RRF下的约160亿欧元。欧盟联合研究中心（JRC）关于数字投资国际基准的一项研究发现，2014年至2020年间，美国ICT部门对电信设备的私人投资达5900亿欧元，是欧盟ICT部门投资额（2770亿欧元）的两倍。 目前尽管光纤到户部署取得了进展，但仍有一半以上的农村家庭（55%）没有固定、高速的网络服务；65.3%的农村人口未被5G网络覆盖；9%的农村家庭没有固定网络覆盖。总覆盖率和农 村覆盖率之间的差距表明，需要更多的投资来确保整个单一市场的千兆覆盖率和人口稠密地区的5G覆盖率，从而缩小地区差异。 建议政策、措施和行动：一是成员国应调整其战略，出台政策措施引导投资。探索优化融资渠道、补充私人投资，以覆盖农村和偏远地区，成员国应出台政策加快私营部门和企业的5G普及率。二是成员国应全面迅速实施欧盟的5G工具箱措施，特别是对高风险供应商实施限制，以保护欧盟的基本安全利益，减少关键依赖。三是成员国应在其“国家复苏与韧性计划”基础上进行必要改革，以降低网络部署成本，最大限度鼓励私人投资，增加对现有基础设施的再利用。鼓励成员国迅速通过《千兆基础设施法》，以便投资网络的公司能够尽快从新规则中受益。四是成员国应加大努力，通过必要的投资，确保欧盟数字基础设施的安全性和弹性，特别是骨干基础设施和海底电缆。 2.目标二：半导体 半导体是所有数字技术的关键，其供应链具有全球性。目前全球半导体集中生产于亚洲国家，加剧了欧洲半导体供应链的脆弱性。强化欧盟半导体地位，建立弹性半导体生产链对欧盟来说是投资规模较大的重大挑战。欧盟在研发和制造设备方面具有核心优势。然而，除先进制造外，欧盟还需解决芯片设计、封装和组装方面的短板。由于芯片需求的快速增长，欧盟在半导体领域的产值预计到2030年将超过1万亿美元，在这十年内基本实现 翻一番。在这一背景下，欧盟制定出台《欧盟芯片法案》，旨在巩固欧盟的优势，解决薄弱环节，同时制定措施为未来供应链中断做好应对方案。此外，欧盟也同时设计了国家援助计划，以确保可快速调度资金来支持芯片研发。《欧盟芯片法案》将提升欧盟在汽车、工业自动化、物联网、航空航天、国防、数据中心、电信和医疗保健等重要领域开发和制造芯片的巨大潜力。 建议政策、措施和行动：一是成员国应激发国内芯片设计和制造能力，提高各部门先进技术的核心自主技能，并加强与欧盟生态系统的融合。二是各成员国应尽可能在公开招标（如通信网络或数据基础设施）中引入即将发布的芯片安全标准、认证和共同要求，包括安全要求及相关的性能规范。三是邀请成员国参加即将成立的欧盟半导体委员会，并就国际合作向委员会提出建议。 3.目标三：边缘计算节点 边缘计算节点的发展代表了数据存储和处理向更分散的模式变革，减少了需要通过网络传输的数据量，同时提高了云计算的整体性能。全球在边缘计算方面的支出一直稳步增长，2023年已达到1900亿欧元，比2022年增长13.1%，预计到2026年将接近2890亿欧元。到2025年，边缘计算将成为几乎所有企业云计算的补充方案。 欧盟的边缘计算节点发展尚在非常早期的阶段。截至2022年，欧洲总共只有三个商业化部署的边缘计算项目，此外还有18 个成员国宣布建立了伙伴关系和试点，距离到2030年实现10000个安全、可持续的边缘节点的目标相去甚远。要想成功实现这一目标，欧盟需在数字技能、基础设施、安全、创新以及政企合作的基础上，共同建立完整的生态系统。当前，欧盟在共同利益的下一代云基础设施和服务重要项目（IPCEI-CIS）的基础上，制定了一套全面的措施以保障快速全面发展，避免分歧。 建议的政策、措施和行动：一是成员国应将边缘计算能力的发展与解决云、物联网和人工智能的战略和投资计划结合起来，加强与5G协同部署。二是成员国制定政策确保边缘计算节点在偏远地区也得到部署。三是根据2030年的目标，成员国应将可持续性和安全性视为技术选择的重要考虑因素，并为员工提供部署边缘计算所需的高水平数字技能。 4.目标四：量子计算 量子技术对欧盟来说具有战略意义，其在未来数字生态中发挥关键基础作用，并对经济和社会产生深远影响。量子计算的发展同样面临地缘经济和安全方面的挑战。 欧盟在量子领域的公共投资总额接近70亿欧元，仅次于中国。欧盟在其国家倡议中明确要将欧盟的科研优势应用到量