道德与合规培训最终指南

NAVEXOne®最终指南 道德与合规培训最终指南 Contents Introduction Contents，续 实施 实施您的培训计划21实施有效的多年教育计划的关键要素21Focus21Methods22优化在线培训以保持学习者22-23适应性学习提高了计划成熟度并增加了参与度23与当今学习者互动的其他选择23选项23-24有效的培训解决方案帮助您24 Measure 监控并提高培训计划的有效性25最佳实践：捕获5级测量26 Conclusion27 Overview 道德与合规培训最终指南是一个全面的资源，提供提示，建议和示例，以帮助组织开发具有成本效益，高价值，有吸引力和成功的道德与合规（E＆C）培训计划。 强大的E & C培训计划是开放、道德和富有成效的文化的基础。它可以帮助防止不当行为，提高员工敬业度和信任，加强围绕一套核心价值观的一致性，降低风险，并促进遵守合规目标。它还通过帮助组织建立关键的法律辩护和避免诉讼来提供强大的投资回报。除了避免法律问题的经济利益之外，强大的道德和合规培训计划对于建立道德文化至关重要。具有道德和合规文化基础的组织往往具有更高的员工士气，更低的离职率和更积极的声誉。 本指南分为三个主要部分：计划、实施和措施您将找到所需的工具和信息，以制定强有力的E&C培训战略，实施多年教育计划，部署培训以推进计划目标，解决最紧迫的风险，以及衡量、评估和提高培训效果。 Introduction 为什么道德与合规培训很重要？ 在当今的环境中，各种规模的合规计划都需要证明他们花费的每一美元的价值。不幸的是，一些合规举措（如培训）的投资回报可能很难衡量。因此，一些高管可能不理解一个运行良好的培训计划所带来的价值，并得出结论认为它应该缩减规模，或者更糟的是，完全取消。 与“拥有良好”相反，有效的E＆C培训计划对于运行高效，信誉良好和成功的组织至关重要。由于复杂的法规和不断变化的法律环境，很少有人掌握这些内容，但所有人都需要保护他们的组织。因此，对于合规专业人员来说，在没有有效培训的情况下阐明存在的法律、财务和声誉风险的程度可能是一个挑战。 道德与尊重文化的价值 强大的道德和合规性培训计划与组织文化的改善息息相关。E& C培训计划围绕一个明确定义的行为准则和其他关键政策，并根据组织的价值观和风险状况进行微调，可以帮助阐明组织的立场，定义其最佳版本，并将利益相关者绑定到这一愿景。道德和合规培训还包括人力资源（HR）主题，这些主题对于定义组织文化至关重要。当董事会成员、高管、管理层和所有其他员工接受E & C培训时，整个组织都能体会到对其道德和尊重文化的承诺。 您的组织可以通过培训实现的5个目标 •创造道德和尊重的文化•为员工提供完成工作所需的信息•防止不当行为•在失足时建立法律辩护•保护和管理声誉•避免诉讼 组织的自豪感和对道德文化的认可通常会超越工作场所的物理障碍，并深入员工社区，整个组织的市场和行业，以及积极的新闻和监管关系。通过吸引和留住高素质的高管、员工、合作伙伴和客户，人们往往会自我实现作为一个符合道德的工作场所。 骚扰培训-不建立雇主的诚信努力以遵守联邦反歧视法律。有意义的培训可以帮助为雇主建立诚信辩护。 什么是道德与合规培训？ For the purposes of this guide, E & C training includesconduct, compliance, employment law law and informationsecurity training. This broad definition including topics asdifferent as workplace harriases, wage and hour, code ofconduct, security and anti - bri 诚信的价值 尽管法律标准各不相同，但组织可以使用一些共同的策略来建立基于合规性的防御。法院，陪审团和执法机构希望奖励那些为遵守法律并让其员工也这样做而付出大量真诚努力的组织。诚信不是一次性的培训活动–这是关于通过培训、参与和再次培训获得的长期价值。 和腐败。此外，还包括有关E＆C主题的所有形式的培训，包括电子学习，电子邮件，当面，虚拟，混合和指导性培训。 坚实的法律辩护的价值 建立法律辩护通常需要的一些程序功能包括： •稳健的、特定于组织的政策和清晰、易于理解的行为准则•定期分发给组织中每个人的政策，并附有员工证明•针对特定主题并涵盖组织最紧迫风险的定期有效培训•明确的报告机制，通常包括匿名热线•一贯和公平执行的规则•监控和防止报复的系统•定期监督、审核和改进项目•评估员工行为和运营的影响 今天的执法环境在各个方面都非常紧张和活跃。无论是新规定，新解释，还是简单地加强执法现有法律、合规和人力资源部门都感受到了压力。 培训任务——无论是在法律法规中，还是纳入政府执法机构提出的和解条款——已经成为世界各地的执法机构越来越承认培训是必要的帮助减少违法的可能性，并教育员工对他们的期望。培训也是成为一个好的企业公民的重要组成部分-雇主有责任确保员工知道他们需要知道什么才能完成工作而不违反法律。 拥有有效计划的雇主（不仅仅是那些“选中复选框”的雇主）发现，实施运行良好，资金充足的培训计划不仅可以帮助他们 即使消除这些关键程序功能之一，对于组织来说也是非常有问题的。 避免违反法规，但也建立关键的法律辩护，限制损害赔偿，并在某些情况下避免刑事起诉。 三思“打勾”培训一些法院已经明确表示，低质量的培训-例如罐装，通用录像带 培训有助于建立重要的法律辩护 降低或消除损坏 根据通常称为“FaragherandEllerth”的辩护原则，如果雇主定期对经理和雇员进行有关雇主政策，雇员权利和雇主义务的培训，则雇主可以提高避免骚扰索赔中部分或全部潜在责任的机会。 降低或消除惩罚性赔偿 在“科尔斯塔德”案中，美国最高法院认为，如果雇主能够证明有争议的歧视或骚扰行为与雇主“遵守第七章的善意努力”背道而驰，则雇主可以避免在歧视行为中的惩罚性赔偿。 可以大幅减少罚款 雇主可以避免或大幅减少违反联邦法律的罚款和处罚-包括FCPA和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》等法律-如果他们能够证明他们有有效的道德和行为计划。 可能导致延迟起诉协议或起诉 The U.S.如果雇主有严格的道德规范和行为计划，美国证券交易委员会(SEC)不太可能起诉雇主潜在违反FCPA的行为。雇主自我监管和公开追求道德和合规文化的努力可能有助于说服SEC或DOJ不采取法律行动，或者可能降低他们实施处罚的可能性。 对联邦承包商至关重要 《联邦采购条例》要求大多数直接或间接与联邦政府做生意的组织采用商业道德和行为守则，并对所有员工进行有关规定的培训。不遵守这些要求的承包商可能面临被扣留的付款，损失的费用，甚至被剥夺，停职或其他纪律处分。 通过有效的培训创造价值 “加强执法不仅使毫无准备的雇主付出了代价大量的钱，但也损害了他们难以修复的声誉。投资于高质量的合规培训计划现在将帮助您的组织免于昂贵的诉讼，损失的管理时间和有害的宣传。与一个主要诉讼相关的成本执法努力可以资助你的 有效的、基于风险的、高质量的员工合规培训可以大大降低发生不法行为的可能性，它可以帮助组织表明它已经采取了深思熟虑的措施来教育员工，并保护自己免受关键法律风险领域的道德失误。 当受过适当培训的员工做出正确的决策时，组织可以避免以下成本： •捍卫组织所需的法律费用•损害声誉或品牌•业务损失•信任的丧失，内部和外部•受影响或参与的经理和员工花费的时间形式的生产力损失•对文化的负面影响•更高的员工流失率•对招聘的负面影响 四分之一世纪。”合规工作 合作伙伴HuntonAndrewsKurthLLP—斯科特·纳尔逊 为了获得自上而下的支持以建立和成熟的E＆C培训计划，重要的是要教育业务领导者该计划将如何帮助保护组织免受法律，财务和声誉风险的影响。 计划 制定您的培训计划策略 充分利用您的E&C培训计划需要有效的规划。您的计划应围绕清楚了解您的计划所处的位置，明确定义的目标，使您到达目标的安全预算以及您的组织需要注意的特定风险来保持合规性并实现您的目标。 确定您的培训计划的成熟度 在你决定你想要你的程序去哪里之前，你必须首先确定你现有的程序在成熟度范围内的位置。了解程序的当前成熟度阶段将为程序目标提供信息，确定弱点和确定您需要多少预算才能达到计划成熟度的下一个级别。 要素: •策略:将E&C视为业务战略的核心•风险管理:识别、拥有、管理和减轻风险•文化:各级领导人建立和维持诚信文化•发言：该组织鼓励、保护和重视关注和可疑不当行为的报告•问责制:该组织在发生不法行为时采取行动并承担责任 出于本《最终指南》的目的，我们将首先从整体上讨论E& C计划成熟度，然后讨论这对合规培训计划成熟度的影响。 但是，重要的是要注意，上面的要点是任何培训计划的表格。查看表中评级较低的发现表明，许多计划都有增长和改进的机会。例如，43％的受访者表示他们在“解决全部或部分测试失败的员工”方面的表现不佳或公平。此外，近一半（46％）的人表示在衡量培训计划的有效性方面表现不佳或公平。 随着整体计划成熟度的提高，它提供了更好的性能并提供了更强的回报 全面和精心设计的合规培训是成熟和优化的E&C计划不可或缺的一部分，有助于巩固组织内的道德和合规文化。 拥有优化培训计划的组织： •提供引人入胜的，当代的和经过法律审查的E＆C培训•解决组织风险状况和长期目标•培训涵盖广泛风险的重要主题•提供有意义和相关的教育经验•通过动态和自适应程序提高学习者参与度并减少学习者疲劳•为组织内的单个受众优化有限的席位时间•拥抱能够频繁强化关键消息的实践•测量洞察、结果和计划改进•公开传达组织的愿景，并为执行计划所需的预算建立案例 这些发现表明，仍有工作要做成熟的培训计划。解决那些没有通过培训和测量有效性是成熟培训计划的重要组成部分。 您如何评价您的组织在以下方面的道德和合规培训的表现？ 优化的计划往往会在关键指标上看到更好的结果，例如提高员工士气，积极的行为改变，对领导者的信任，增加发言，以及在需要时使用培训作为法律辩护来帮助保护组织。 值得注意的是，对于更高级的计划，成功并不完全与可用的总金额或员工对计划的奉献精神有关。相反，专注于计划改进的组织（例如作为教育规划，基于风险的培训和更准确的有效性衡量标准），以较高的比率报告了明显更强的计划成果。这些行为是项目成功的核心。 2022年的NAVEX调查数据表明，合规培训计划的前三个表现领域是： •以适合观众的形式和语言提供的培训•提供员工可以提出培训中产生的问题的流程•测试员工所学到的东西 当您评估计划的成熟度级别时，请确定成功计划的功能以及将计划推进到下一个成熟度级别所需采取的措施。您可能无法继续工作 所有的功能高功能的程序马上，但通过开始的路径，你将有一个巨大的影响，你的程序的有效性。 在您建立和发展培训计划时，请牢记您的高级目标，并确保参与关键决策的其他人理解它们。不幸的是，许多计划未能 建立计划目标 明确的目标对于任何重要的业务计划的成功至关重要，但大多数组织并没有确切定义他们希望在培训计划方面实现的目标。当组织 实现他们的目标，因为他们允许其他因素来推动计划决策。 定义有针对性的、可衡量的目标，他们可以将他们的计划提升到下一个复杂的水平。 例如，如果您想通过培训计划提高员工士气，那么即使解决了紧急问题或法律问题，一次性的工作场所骚扰培训也不太可能使您达到目标。 问问自己和其他关键利益相关者，“我们希望通过我们组织的培训计划实现什么？” 要求。要想成功，你必须整体调整你的培训方式，使其与学习者相关，并为他们提供有意义的体验。 数据显示，这是需要改进的关键领域。2022年的NAVEX调查数据显示