道德与合规计划绩效与影响评估

用例道德与合规计划绩效和影响评估监测和衡量您的 E & C 计划对工作场所文化的影响挑战司法部的指导从三个问题的角度衡量道德和合规计划的影响和绩效。该计划是否精心设计 ， 是否真诚地应用 ， 是否有足够的资源和权力运作 ？ 准备好回答这些问题，你的组织需要知道你的道德和合规 （ E ＆ C ） 计划的实施情况，以及它的结构是否对你的工作场所文化产生积极影响。这部分意味着要了解您的政策是否是最新的，通过有影响力的合规培训加强关键学习，并确保您的员工正在阅读和证明文档。这还意味着在一个地方拥有您需要的所有信息，以便在事件发生时进行彻底调查，并在需要更改程序时迅速做出反应。这可能是一个大任务。如果您的所有合规性任务都在单独的、不同的系统中处理。道德与合规解决方案The Solution正确的道德和合规平台可以全面地为您提供创建和维护合规且有影响力的计划所需的所有信息。这将使您能够迅速表明您的合规计划在实践中有效，并且您拥有及时和彻底调查任何不当行为指控或怀疑的机制。使用正确的 E & C 平台，您可以查看关键数据点，如培训中的证明。和策略以及相关的过去事件报告 ， 都在同一系统中 ， 因此您可以快速查看个人或位置的历史信息。这可以允许完整的记录您对指控的回应 ， 包括所采取的任何纪律和补救措施。它还允许您通过仪表板和根本原因分析来衡量计划的影响。NAVEX | 信心风险管理1 道德与合规解决方案1接收突发事件报告。例如 ， 有关经理利益冲突的报告。未能完成培训 ， 无法访问或过时的政策 ， 以及未创建报告 ， 最终可能会导致因事件而被罚款的风险。在 NAVEX One 平台中运行一份报告 ， 以了解经理完成的所有合规任务 ； 包括 COI 培训、政策和利益冲突问卷。34运行报告以查看经理是否有任何其他不当行为报告。7通知有关各方结果并结案。使用跨平台数据进行更彻底的调查 ， 以提高整体计划绩效NAVEX | 信心风险管理2在进行调查访谈之前 ， 了解经理是否了解政策并接受过 COI 培训。采访经理和其他相关人员 ， 以澄清 ， 使用数据来驱动问题。5您拥有的信息越容易搜索到 ， 在多个位置进行挖掘的次数就越少 ， 并且您将掌握更多的证据来进行调查6收集调查结果 ， 完成案例概要 ， 包括证据和任何根本原因分析 ， 如违反政策进入平台2NAVEX One 为您提供必要的工具 ， 让您在了解组织的风险领域后积极进行战略规划 - 改善工作场所文化并向董事会报告。 道德与合规解决方案1从上一页的示例中 ， 查看报告的 COI 问题是否是一次性的 ， 或者利益冲突是否是公司范围内或特定地点的更大问题。使用跨平台收集的数据 ， 如培训、政策或利益冲突 ， 讲述更广泛的故事。 4运行一份报告 ， 查看反报复政策的最后一次更新时间 ， 并发送给员工以进行证明。5如果发现它是旧的 ， 请更新反报复策略并创建还包括 COI 策略的广告系列。将数据点连接到业务单元和位置类型 ， 以向数据添加上下文并评估行为。6将活动发送给所有员工以进行证明 ， 并继续监视任何匿名报告和 COI 事件报告趋势。使用平台仪表板进行根案例分析以监控程序对文化的影响一个运行良好的道德和合规计划需要在其他业务部门采取集中和协调的方法，以更好地了解不同的风险领域。回到问题 - E ＆ C 计划在实践中有效吗 ？ 当调查所需的所有数据都在一个位置时，您可以随时掌握可操作的信息，以快速结案并进行根本原因分析。了解 NAVEX One 平台如何轻松使用您的数据发现问题 ， 让您采取行动改善合规性和工作场所文化。| info @ navex. com | + 44 (0) 20 8939 1650NAVEX 是集成风险与合规管理软件和服务的全球领导者。我们的解决方案受到全球成千上万客户的信赖 ， 可帮助他们管理风险 ， 满足复杂的监管要求 ， 构建企业 ESG 计划并促进道德工作场所文化。© 2022 NAVEX GLOBAL, INC. 保留所有权利。 | 01.09. 222从 NAVEX One 平台内的内置商业智能工具运行任何 COI 事件报告的报告。最佳做法是定期从 NAVEX One 商业智能工具接收仪表板 ， 以提醒通过热线收到的报告数量和报告类型的变化。3该报告可能表明 ， 围绕利益冲突的匿名举报人报告激增 ， 并且我们看到的数据存在位置趋势。由于数据显示围绕利益冲突的报告是匿名的 ， 这可能意味着担心报复 ， 具体到某个地点。