非关税措施对全球价值链参与的影响

ERIA - DP - 2021 - 15ERIA 讨论文件系列第 382 号非关税措施对全球价值链参与的影响Upalat KORWATANASAKUL§日本早稻田大学社会科学学院Youngmin BAEK日本早稻田大学亚太研究所2021 年 6 月Abstract:本研究考察了非关税措施 （ NTM ） 对全球价值链 （ GVC ） 参与的影响及其潜在机制。我们的研究采用了一种新颖的方法，该方法使用了额外的合规性要求指标作为 NTM 的相对代理，以衡量其对 GVC 参与的影响。我们在行业层面进行了横截面分析，2015 年涵盖 30 个国家的 19 个工业部门。我们将根据贸易分析信息系统中的 NTM 数据计算出的其他合规要求指标数据集与根据经济合作与发展组织国家间投入产出表估计的增值贸易数据集相结合。我们的分析发现，尽管 NTM 和关税都对向后的 GVC 参与产生负面影响，但 NTM 的影响大于关税措施的影响。此外，估计结果表明，外来直接投资与落后的 GVC 参与呈正相关。因此，从政策壁垒，特别是非关税壁垒中降低贸易成本并吸引更多外国直接投资的政策可以帮助促进 GVC 的参与。关键字:附加合规要求指标, 向后 GVC 参与, 全球价值链, 输入进口, 非关税措施, 监管距离指标JEL 分类 ：F13 、 F14 、 F63 通讯作者。 Upalat Korwatanasakul ， 地址 ： 早稻田大学社会科学学院 ， 1 - 6 - 1 日 ， 东京新宿区 ， 日本 ， 169 - 8050 。电子邮件 ：upalat @ aoni. waseda. jp; korwatanasakul. upalat @ gmail. com这项研究是东盟和东亚经济研究所 （ ERIA ） “非关税措施 （ NTM ） 的经济影响 ” 项目的一部分。作者谨向 Doa Thi Thah Ha 博士 （ ERIA ），Urata Shjiro 博士 （ 亚洲开发银行研究所 ），Kaor Nabeshima 博士 （ 亚太研究研究生院 ），Yag Qizhog 博士 （ 青山学院大学 ） 以及 ERIA NTM 经济影响研讨会的其他参与者提供宝贵意见和评论。本章中表达的意见是作者的唯一责任，并不反映 ERIA 及其各自从属关系的观点。 21.Introduction尽管几十年来全球关税自由化、技术进步和经济一体化，但贸易成本仍然很高。贸易关税的降低在政策壁垒方面降低了贸易成本，而技术和经济一体化则降低了与运输，信息和合同执行等有关的贸易成本。尽管贸易关税是一种政策障碍，但非关税措施 （ NTM ） 正在变得越来越普遍。从 1995 年到 2012 年，向世界贸易组织 （ WTO ） 报告的非关税壁垒总数翻了两番 （ Gr ü bler，Ghodsi 和 Stehrer，2015 年 ），截至 2018 年，非关税壁垒的贸易成本是普通关税的两倍以上 （ 联合国亚洲及太平洋经济社会委员会和联合国贸易和发展会议 [贸发会议]，2019 年 ） 。因此，非关税壁垒的持续存在是贸易成本居高不下的原因之一。最新数据还显示，自 1995 年以来，亚洲及太平洋地区的非关税壁垒数量大约增加了五倍 (联合国亚洲及太平洋经济社会委员会和贸发会议，2019 年) 。NTM 的兴起在东南亚国家联盟 （ ASEAN ） 成员国中也很突出，无一例外。一方面，由于全球降低关税的努力，自 2000 年以来，最惠国税率和有效实施关税的平均税率一直在逐渐下降。特别是，有效征收关税的平均税率大幅下降。另一方面，NTM 的数量在同一时期有所上升。2015 年，非关税壁垒的数量是 2000 年的四倍，东盟实施了大约 6000 个非关税壁垒。不仅贸易措施的模式随着时间的推移而发生了变化，而且贸易本身也表现出了新的模式。虽然传统上认为进口反映了一个国家对外国商品和服务的国内需求，但贸易的特点日益表现为跨境生产分散，全球价值链 (GVC) 上的各个国家在生产过程中发挥着特定和独立的作用。图 1.1 和 1.2 显示了 a 。 3东盟加六个国家 (东盟 + 6) 贸易商品类型的细分。 1 将进口和出口总额划分为不同的产品类别 (即Procedres.原材料、中间产品、资本品和最终产品 ） 揭示了所有国家都在一定程度上从事全球价值链。总的来说，细目显示，原材料、中间产品和资本产品的总和占进出口总额的最大份额，而最终产品的进出口占不到一半 （ 进口约 30%，出口约 38% ） 。无论其经济发展阶段如何，东盟 + 6 国家的中间产品和资本产品的进出口都明显较高。这些商品经过进一步加工或用于为国内外市场生产最终商品，这表明了这些国家在全球价值链中的作用。例如，出口产品比例很高的国家通常专注于价值链的组装阶段。图 1.1 2015 年按产品组划分的进口总额明细根据 2015 年世界综合贸易解决方案的数据 ，https: / / wits. worldbank. org / datadownload. aspx? lang = en （ 访问 2019 年 9 月 12 日 ） 。1 加上澳大利亚、中国、印度、日本、大韩民国和新西兰。 4图 1.2 ： 2015 年按产品组划分的出口总额细目根据 2015 年世界综合贸易解决方案的数据 ，https: / / wits. worldbank. org / datadownload. aspx? lang = en （ 访问 2019 年 9 月 12 日 ） 。在这种情况下，本研究旨在解决解决 GVC 参与与 NTM 之间关系的研究问题。首先，NTM 影响 GVC 参与吗 ？ 其次，NTM 通过哪些渠道影响 GVC 参与 （ 后向参与 ） ？ 继 Nabeshima 和 Obashi （ 2019 ） 之后，本章采用了一种新方法，使用额外的合规要求指标 （ ACRI ） 作为 NTM 的相对代理来衡量其对 GVC 参与的影响。该研究通过使用数据集进行行业层面的跨国分析，该数据集结合了基于官方法规 （ UNCTAD，2017a ） 的贸易分析信息系统 （ TRAINS ） 的 NTM 数据和从经济合作与发展组织 （ OECD ） 国家间投入产出 （ ICIO ） 表 （ OECD，2018 ） 估计的增值数据。2015 年主要分析涵盖 30 个国家的 19 个工业部门。我们的分析发现，非关税壁垒和关税都对向后的 GVC 参与产生负面影响，并且非关税壁垒的影响大于关税措施的影响。此外，估计结果表明，外来直接投资 （ FDI ） 与落后的 GVC 参与呈正相关。The chapter is structured as follows. Section 2 briefly explains recent trends of NTMs in the ASEAN + 6 countries. Section 3 reviews the literies in two 5领域 ： 关于非关税壁垒对贸易的影响的一般文献 ， 以及可能揭示非关税壁垒和全球价值链之间关系背后的机制的文献。第 4 节介绍了数据和经验方法 ， 第 5 节讨论了估计的结果。最后 ， 第 6 节总结并概述了分析的主要警告 ， 以及未来研究的可能途径。2. 东南亚国家联盟加六国家的非关税措施本节通过提供 NTMs.2 的绝对代理，对东盟 6 个国家的 NTM 进行了描述性分析。中间产品，或资本货物，它是特别有用的，以检查非关税壁垒的趋势，在不同的加工阶段的货物施加 3 图 1.3 提供了一个频率比的产品组，并显示，在东盟 + 6 国家，虽然原材料往往包括更高百分比的货物经历 NTM，在其他产品组中没有观察到明确的模式。原材料的高频比例可以用当地含量要求的普遍性来解释。文莱达鲁萨兰国，印度，马来西亚，缅甸，新加坡和泰国等国家似乎对国外市场和投资更加开放，因为它们表现出中间产品，资本和最终产品的低频指数。相比之下，在澳大利亚，柬埔寨，中国和日本等国家，中间产品和资本货物的频率比率相当高。频率比率的一个警告是，它不能反映每种产品在进口篮子中的重要性。相比之下，覆盖率占至少一个 NTM 影响的贸易价值份额，因此表明 NTM 对总体进口的重要性。2 附录 A 提供了有关 NTM 的绝对代理计算的更多详细信息 ， 即频率比 ， 覆盖率和 NTM 患病率。3 根据世界综合贸易解决方案 ， 货物根据加工阶段分为四个不同的组 - 原材料 ， 中间产品 ， 资本货物和最终产品。有关更多详细信息 ， 请参见 https: / / wits. worldbank. org / Product - Metadata. aspx? lang = en 6类似地 ， 图 1.4 证实了 NTM 在原材料进口中的持久性 ， 这些原材料比其他产品组受到更严格的监管。一旦贸易价值的份额被占到 ， 观察到经历 NTM 的中间产品和资本产品的百分比更高。图 1.3 ： 2016 年按产品组划分的频率比老挝人民民主共和国 = 老挝人民民主共和国。资料来源 ： 作者 ， 基于 2016 年世界综合贸易解决方案和联合国 Comtrade 的数据 ， https: / / wits. worldbank. org / 关税 / 非关税措施 / en / ntm - datadownload; https: / / comtrade. un. org / data / （ 2019 年 9 月 12 日访问 ） 。 7图 1.4 ： 2016 年按产品组划分的覆盖率老挝人民民主共和国 = 老挝人民民主共和国。资料来源 ： 作者 ， 基于 2016 年世界综合贸易解决方案和联合国 Comtrade 的数据 ， https: / / wits. worldbank. org / 关税 / 非关税措施 / en / ntm - datadownload; https: / / comtrade. un. org / data / （ 2019 年 9 月 12 日访问 ） 。最后，图 1.5 显示了 NTM 强度的显着跨国差异。与以前的比率相反，强度或患病率占应用于给定产品的非关税壁垒的数量。与图 1.3 和 1.4 类似，图 1.5 意味着原材料是受管制最多的产品组。平均而言，中间产品和最终产品的 NTM 数量相似。换句话说，非关税壁垒对生产投入的重要性。 8似乎大于或至少等于适用于最终产品的措施。对全球投入供应链的任何中断 (例如对原材料和中间产品施加的非关税壁垒) 都可能影响各国参与国际价值链。因此 ， 我们的分析揭示了非关税壁垒和全球价值链之间的潜在关系。图 1.5 2016 年按产品组划分的非关税措施患病率老挝人民民主共和国 = 老挝人民民主共和国。资料来源 ： 作者 ， 基于 2016 年世界综合贸易解决方案和联合国 Comtrade 的数据 ， https: / / wits. worldbank. org / 关税 / 非关税措施 / en / ntm - datadownload; https: / / comtrade. un. org / data / （ 2019 年 9 月 12 日访问 ） 。 93. 文献综述最近，研究人员和政策制定者之间关于非关税壁垒的辩论日益增多，推动了有关非关税壁垒的文献的发展，特别是在非关税壁垒对贸易的影响方面。然而，关于非关税管理与全球价值链参与之间的关系，甚至关税与全球价值链之间的关系的研究仍然有限。本节介绍了两个方面的 NTM 文献 ： 关于非关税壁垒对贸易影响的一般文献，以及可能揭示非关税壁垒与全球价值链之间关系背后机制的文献。基于重力估计和应用的一般均衡模型模拟，更广泛的文献提供了关于非关税壁垒对贸易影响的混合证据。例如，一些研究认为非关税壁垒可以鼓励贸易 (例如ProcedreRidayati 和 Kristriaa，2018 年 ； Xiog