思泉新材：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

广东思泉新材料股份有限公司（东莞市企石镇江边村金磊工业园区A栋1-2楼） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层） 声明及承诺 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 声明及承诺...................................................................................................................1发行概况.......................................................................................................................2目录................................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语释义.................................................................................................7二、专业术语释义...............................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示...............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................15三、本次发行概况...............................................................................................16四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................18五、发行人板块定位情况...................................................................................20六、发行人报告期主要财务数据和财务指标...................................................22七、公司财务报告审计截止日后的经营情况...................................................23八、发行人选择的上市标准...............................................................................23九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................23十、募集资金用途与未来发展规划...................................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................24 第三节风险因素.......................................................................................................25 一、与发行人相关的风险...................................................................................25二、与行业相关的风险.......................................................................................29三、其他风险.......................................................................................................30 第四节发行人基本情况...........................................................................................32 一、发行人的基本情况.......................................................................................32二、公司的设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...............................32三、发行人股权结构图.......................................................................................53四、发行人控股子公司、分公司情况...............................................................54五、主要股东及实际控制人的基本情况...........................................................58 六、发行人股本情况...........................................................................................64七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.......................72八、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的协议及其所持公司股份质押或冻结情况...............................................................................80九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在最近两年内的变动情况...............................................................................................................................81十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况和以上人员及其近亲属持有发行人股份情况.......................................................................82十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...................84十二、发行人员工情况.......................................................................................87 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况...............................................92二、发行人所处行业的基本情况.....................................................................103三、公司在行业中的竞争地位.........................................................................122四、销售情况和主要客户.................................................................................127五、采购情况和主要供应商.............................................................................134六、主要固定资产和无形资产等资源要素.....................................................137七、发行人的核心技术情况.............................................................................147八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.........155九、境外经营情况.............................................................................................156 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................157 一、经审计的财务报表.....................................................................................157二、注册会计师意见.........................................................................................162三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.........................164四、主要会计政策和会计估计.........................................................................166五、适用的各种税项及税率.................................