斯菱股份：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司Zhejiang Sling Automobile Bearing Co., Ltd. （浙江省新昌县澄潭街道江东路3号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................8 一、普通术语........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................14三、本次发行概况..............................................................................................15四、发行人的主营业务经营情况......................................................................17五、发行人板块定位情况..................................................................................19六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................21七、财务报告基准日后的主要财务信息和经营情况......................................21八、发行人选择的具体上市标准......................................................................21九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................24十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................26 一、与发行人相关的风险..................................................................................26二、与行业相关的风险......................................................................................29三、其他风险......................................................................................................31 第四节发行人基本情况...........................................................................................32 一、公司基本情况..............................................................................................32二、公司设立及报告期内股本和股东变化情况..............................................32三、公司成立以来重要事件（报告期内的重大资产重组情况）..................44四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况....................................................50五、公司股权结构..............................................................................................51 六、公司控股子公司、参股公司的情况..........................................................52七、持有公司5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况55八、公司特别表决权股份或类似安排的情况..................................................57九、公司协议控制架构的情况..........................................................................57十、公司控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪以及重大违法行为的情况..........................................................................................................................57十一、公司股本情况..........................................................................................57十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况..................75十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与发行人签订的协议及其履行情况..........................................................................................................81十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况..............................................................................................................81十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年的变动情况、原因及影响..............................................................................................................82十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司及其业务相关的对外投资情况......................................................................................................83十七、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员薪酬待遇情况..............83十八、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排..................................85十九、员工情况..................................................................................................90 第五节业务与技术...................................................................................................94 一、公司主营业务、主要产品及其变化情况..................................................94二、公司所处行业的基本情况........................................................................110三、公司所处行业竞争状况及行业地位分析................................................138四、公司销售情况和主要客户........................................................................152五、公司采购情况和主要供应商....................................................................156六、对公司主营业务有重大影响的资产情况................................................158七、公司核心技术和研发情况........................................................................173八、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力184九、公司境外经营情况....................................................................................185 第六节财务会计信息与管理