中融基金更名为国联基金，沪深300ETF规模突破2000亿

2023年08月06日 报告发布日期 1111111111证券分析师杨怡玲yangyiling@orientsec.com.cn执业证书编号：S0860523040002证券分析师邱蕊021-63325888*5091qiurui@orientsec.com.cn执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 研究结论 ⚫基金市场热点跟踪：1.京东上线基金购买入口：2023年8月3日，京东APP上线基金购买入口，加入了财富号和基金投顾等衍生业务，采用和其他互联网平台类似的货架式陈列设计。2.中融基金正式更名为国联基金:2023年8月1日，国联证券发布公告称，经深圳市市场监督管理局核准，国联证券控股子公司中融基金的名称变更为“国联基金管理有限公司”，相关工商变更登记手续已完成，并取得了新的营业执照。 ⚫基金发行动态：1.新成立基金：本期新成立基金18只，较上期减少10只，股票型基金5只，混合型基金4只，债券型基金3只，FOF基金5只，国际(QDII)基金1只。股票型基金和FOF基金成立数目最多。新基金共募集144.18亿元，较上期减少92.55亿元。其中，由张棪管理的长城锦利三个月定开A规模最大为51.00亿元。2.新发行基金：本期，国内新发行基金共26只，较上期增加15只。其中，股票型基金4只，混合型基金10只，债券型基金7只，FOF基金1只，国际(QDII)基金4只。混合型基金发行数目最多。3.基金经理变更：上周共有79只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：财通资管（11只）、恒生前海基金（7只）和融通基金（5只）。 联系人肖丽华xiaolihua@orientsec.com.cn 招 商 资 管 公 募 牌 照 获 批 ， 央 企 现 代 能 源ETF正式成立2023-07-30公 募 基 金 二 季 度 规 模 增 长 超 万 亿 ， 科 创50ETF年内资金净流入突破300亿2023-07-23FOF专业买手偏好哪些基金之2023Q2季报解析2023-07-23增科技减消费，风格持续向中小盘下沉：——2023年主动权益基金二季报解析2023-07-22 ⚫基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为0.14%，混合型基金为0.37%，债券型基金为0.11%。量化产品中主动量化产品平均收益为0.30%，量化对冲产品为-0.08%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-1.04%，混合型基金为-1.14%，债券型基金为2.47%，量化产品中主动量化产品平均收益为1.45%，量化对冲产品为-0.15%。 ⚫场内基金动态：截止2023年8月4日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深300，总规模2014亿元，其次为科创50规模1226亿元、中证500规模747亿元，宽基指数中沪深300、科创50、中证500、上证50规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50、国证芯片规模最大。上周，沪深300资金净流入最多185亿元，科创50、上证50其次，证券公司资金净流出最多64亿元；年初至今，科创50资金净流入最多398亿，创业板指、中证全指半导体其次，中证500资金净流出最多192亿元。 风险提示 ⚫极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。⚫量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 目录 一、基金市场热点跟踪...................................................................................3 二、基金发行动态..........................................................................................3 2.1新成立基金...................................................................................................................42.2新发行基金...................................................................................................................52.3基金经理变更...............................................................................................................6 三、基金业绩表现..........................................................................................8 3.1上周业绩......................................................................................................................83.2年初至今业绩...............................................................................................................9 四、场内基金动态........................................................................................10 风险提示......................................................................................................13 一、基金市场热点跟踪 【京东上线基金购买入口】2023年8月3日，京东APP上线基金购买入口，加入了财富号和基金投顾等衍生业务，采用和其他互联网平台类似的货架式陈列设计。这是京东继抖音之后另一大举措，旨在布局更广泛的财富业务。类似其他互联网巨头，这种合作模式吸引了高关注度。各大流量平台和基金公司等机构展开合作探寻财富业务模式，已然成为了一个发展趋势。 【中融基金正式更名为国联基金】2023年8月1日，国联证券发布公告称，经深圳市市场监督管理局核准，国联证券控股子公司中融基金的名称变更为“国联基金管理有限公司”（简称“国联基金”），相关工商变更登记手续已完成，并取得了新的营业执照。公司控股股东为国联证券股份有限公司，实际控制人为无锡市国联发展（集团）有限公司。国联证券股份有限公司出资占比75.5%；上海融晟投资有限公司出资占比24.5%。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 过去一年，公募基金市场共成立新基金1270只，共募集1.27万亿元； 1)其中股票型基金新成立295只，共募集1399.90亿元；2)混合型基金新成立359只，共募集1821.66亿元；3)债券型基金新成立420只，共募集8763.57亿元；4)FOF基金共成立130只，共募集259.40亿元；其他（QDII基金、REITs与另类投资基金）共成立66只，共募集469.30亿元。具体如下： 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 2.1新成立基金 本期新成立基金18只，较上期减少10只，股票型基金5只，混合型基金4只，债券型基金3只，FOF基金5只，国际(QDII)基金1只。股票型基金和FOF基金成立数目最多。新基金共募集144.18亿元，较上期减少92.55亿元。其中，由张棪管理的长城锦利三个月定开A规模最大为51.00亿元。在新成立的基金中： 1)股票型基金成立了5只，共募集21.62亿元，3只被动指数型基金，2只增强指数型基金；2)混合型基金成立了4只，共募集18.48亿元，2只偏股混合型基金，2只偏债混合型基金；3)债券型基金成立3只，共募集98.98亿元，1只中长期纯债型基金，1只混合债券型二级基金，1只被动指数型债券基金；4)FOF基金成立5只，共募集4.99亿元；国际(QDII)基金1只，共募集0.11亿元。 具体成立明细如下： 2.2新发行基金 本期，国内新发行基金共26只，较上期增加15只。其中，股票型基金4只，混合型基金10只，债券型基金7只，FOF基金1只，国际(QDII)基金4只。混合型基金发行数目最多。 新发行的4只股票型基金，3只为被动指数型基金，主要跟踪中证内地运输、中证红利ETF和中证智选1000价值稳健策略等方向，1只增强指数型基金。新发行的10只混合型基金中10只偏股混合型基金。7只债券型基金中，1只被动指数型债券基金，3只混合债券型二级基金，1只混合债券型一级基金，2只中长期纯债型基金。FOF基金1只，为天弘睿享3个月持有A。国际(QDII)基金4只，分别为华夏中证香港内地国有企业ETF、易方达MSCI美国50ETF、汇添富纳斯达克100联接A、广发恒生消费ETF。 具体发行明细如下： 2.3基金经理变更 上周共有79只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：财通资管（11只）、恒生前海基金（7只）和融通基金（5只）。 三、基金业绩表现 本节计算的基金剔除了封闭式基金、分级基金和非初始基金，指数增强基金根据相对基准的超额收益进行排名，其余类型基金根据绝对收益排名。 3.1上周业绩 上周，普通股票型基金平均收益为0.14%，混合型基金为0.37%，债券型基金为0.11%。量化产品中主动量化产品平均收益为0.30%，量化对冲产品为-0.08%。 3.2年初至今业绩 年初至今，普通股票型基金平均收益为-1.04%，混合型基金为-1.14%，债券型基金为2.47%，量化产品中主动量化产品平均收益为1.45%，量化对冲产品为-0.15%。 普通股票型基金中广发电子信息传媒产业精选A收益最高42.56%，混合型基金中东方区域发展最高68.58%，债券型基金中工银可转债最高23.05%，主动量化基金中华商计算机行业量化A最高21.62%，量化对冲基金中华夏安泰对冲策略3个月定开最高7.83%，指数增强型基金中德邦上证G60综指增强A相对基准超额收益最高8.18%。 四、场内基金动态 截止2023年8月4日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深300，总规模2014亿元，其次为科创50规模1226亿元、中证500规模747亿元，宽基指数中沪深300、科创50、中证500、上证50规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50、国证芯片规模最大。 上周，沪深300资金净流入最多185亿元，科创50、上证50其次，证券公司资金净流出最多64亿元；年初至今，科创50资金净流入最多398亿，创业板指、中证全指半导体其次，中证500资金净流出最多192亿元。 数据来源：东方证券研究所& Wind资讯 数据来源：东方证券研究所& Wind资讯 数据来源：东方证券研究所& Wind资讯 数据来源：东方证券研究所& Wind资讯 下图展示了规模前5的宽基类ETF产品申购赎回数据，整体来说，宽基ETF头部效应比较明显。 1）上证50：华夏上证50ETF规模最大607.95亿，上周资金净流入41.47亿，上周日均成交额23.52亿元；2）沪深300：华泰柏瑞沪深300ETF规模最大986.50亿，上周资金净流入119.03亿，上周日均成交额48.01亿；3）中证500：南方中