威迈斯：威迈斯首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳威迈斯新能源股份有限公司 Shenzhen VMAX New Energy Co., Ltd. （地址：深圳市南山区北环路第五工业区风云科技大楼501之一） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （地址：上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场2号楼24层） 声明及发行概况 一、声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 二、发行概况 目录 声明及发行概况.......................................................................................................1 一、声明...........................................................................................................1二、发行概况...................................................................................................1 一、常用词语释义...........................................................................................7二、专用技术词语释义..................................................................................10 第二节概览...........................................................................................................14 一、重大事项提示.........................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................................19三、本次发行概况.........................................................................................19四、主营业务经营情况..................................................................................22五、发行人科创属性符合科创板定位要求...................................................31六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...........................................32七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息........................................................................................................................33八、发行人选择的具体上市标准..................................................................35九、发行人公司治理特殊安排......................................................................36十、募集资金运用与未来发展规划..............................................................36十一、其他对发行人有重大影响的事项（如重大诉讼等）........................37 第三节风险因素...................................................................................................38 一、发行人相关的风险..................................................................................38二、行业相关风险.........................................................................................45三、股票价格波动风险..................................................................................47 第四节发行人基本情况.......................................................................................48 一、发行人基本情况.....................................................................................48二、发行人设立情况.....................................................................................48三、发行人股权代持及解除情况..................................................................52 四、发行人报告期内股本和股东变化情况...................................................60五、发行人报告期内的重大资产重组情况...................................................64六、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况...............................................64七、发行人股权结构.....................................................................................64八、发行人控股子公司、参股公司情况.......................................................64九、控股股东、实际控制人及其他持股5%以上主要股东的基本情况.....72十、发行人特别表决权股份或类似安排的情况以及协议控制架构的情况.90十一、控股股东、实际控制人的合规性.......................................................91十二、发行人股本情况..................................................................................91十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况简介..................104十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的重大协议及其履行情况....................................................................................................115十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变动情况....115十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人及其业务相关的对外投资情况................................................................................................116十七、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况...............................................................................................................119十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确定依据及所履行的程序...............................................................................................121十九、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排......................................................................................................................122二十、发行人员工情况及社会保障情况.....................................................125 第五节业务与技术.............................................................................................130 一、发行人主营业务及主要产品情况.........................................................130二、发行人所处行业的基本情况................................................................157三、发行人市场地位...................................................................................196四、发行人销售情况和主要客户................................................................212五、发行人采购情况和主要供应商............................................................217六、对主营业务有重要影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况223七、发行人核心技术与研发情况...........................................................