编委会主任郎丽艳李艾峻陈旭明编委会副主任何雪萍吴海龙王岩飞编委会成员虎晓东王昉陈静陈修邹坤丽郑志坚李春兰管巧丽陈世明汪宗霖常珍文吴小燕纪永佳林琪陈嘉良段正晔夏鑫杨万花联合推出单位北京市京师（深圳）律师事务所深圳市人工智能行业协会深圳市国新南方知识产权研究院 前言正如习总书记所强调：“人工智能是引领新一轮科技革命和产业变革的战略性技术，具有溢出带动性很强的‘头雁’效应。”因此人工智能又被誉为人类历史上的第三次革命。据工业和信息化部数据统计，截至2022年6月，我国人工智能核心产业规模超过4000亿元，企业数量超过3000家，一些创新力强、具有核心竞争力、产值过百亿元的龙头企业开始涌现。我国人工智能产业创新能力持续提升，产业体系进一步完善。然而，我们也必须清晰地认识到，当前我国的人工智能产业在底层软硬件技术、基础创新投入以及高端人才层面与美国等发达国家依然存在差距。当前和今后一个时期，我们不仅面临着自主创新的压力，更面临着残酷的国际竞争压力。建设科技强国，打造战略新兴产业，我们还需要付出不懈的努力。特别是作为高新技术产业，人工智能企业在知识产权、数据保护和隐私、产品责任、劳动人事、股权、投融资和上市以及国际贸易等方面，都急需政策及法律的指引和帮助。《人工智能产业政策研究与法律风险防控白皮书》，由北京市京师（深圳）律师事务所、深圳市人工智能行业协会、深圳市国新南方知识产权研究院共同编撰，依托强大的调研体系，结合科学的研究方法和分析模型，通过对人工智能领域的五大专题进行专项分析，将国内外产业发展现状、行业诉讼案例分析、法律风险提示和防控、投融资及企业上市过程中遇到的纠纷案例等进行归类分析，邀请三十余位专家和专职律师对稿件进行编纂、校对与审核，并将相关建议汇总梳理成文，供人工智能行业内人士参考。我们瑾代表京师律所，对参与本书编写工作的各位编委表示衷心的感谢！对本书在编写过程中提出宝贵意见的各位领导、专家、企业家以及参与撰写本书的律师表示诚挚的谢意！《人工智能产业政策研究与法律风险防控白皮书》编委会2022年7月 目录目录第一章人工智能产业发展概况......................................................................................................1第一节中国人工智能产业发展概况..........................................1第二节深圳市人工智能产业发展概况........................................3第三节我国人工智能产业政策分析..........................................6第二章人工智能产业涉诉典型案例............................................................................................10第一节人工智能产业知识产权典型案例分析.................................10第二节人工智能产业民事纠纷典型案例分析.................................20第三节人工智能产业国际贸易典型案例分析.................................31第三章人工智能产业法律风险提示............................................................................................35第一节人工智能产业知识产权法律风险提示.................................35第二节人工智能产业民事纠纷法律风险提示.................................54第三节人工智能产业国际贸易法律风险提示.................................69第四章人工智能产业投融资、上市过程中的法律问题............................................................77第一节人工智能产业上市企业目录.........................................77第二节人工智能产业上市情况行业分析.....................................78第三节人工智能产业融资情况分析说明.....................................79第五章人工智能产业法律法规....................................................................................................84第一节全国性人工智能产业相关法律法规...................................84第二节广东省人工智能产业相关法规.......................................89第三节深圳市人工智能产业相关法规.......................................90 第一章人工智能产业发展概况1第一章人工智能产业发展概况第一节中国人工智能产业发展概况一、人工智能产业简述2021年7月中国国家标准化管理委员会颁布的《人工智能标准化白皮书2021》中定义，人工智能是利用数字计算机或者数字计算机控制的机器模拟、延伸和扩展人的智能，感知环境、获取知识并使用知识获得最佳结果的理论、方法、技术及应用系统。人工智能按照功能分类：弱人工智能、强人工智能、超人工智能。弱人工智能擅长于单一方面的人工智能，主要处于计算和感知的智能水平；强人工智能能够进行思考、计划、解决问题、抽象思维、理解复杂理念、快速学习和从经验中学习等操作，在各方面都能和人类比肩的人工智能；超人工智能知名人工智能思想家NickBostrom把超级智能定义为“在几乎所有领域都比最聪明的人类大脑还聪明很多，包括科学创新、通识和社交技能”。人工智能覆盖的产业相对较广，主要包括基础层、技术层和应用层三个核心环节。基础层主要包括大数据、云计算和智能芯片等产业。技术层主要包括自然语言处理、人机交互、计算机视觉、生物特征识别等。应用层主要包括智能制造、智慧城市、智能z医疗、智能物流、智能家居、智能金融、智能交通、机器人等产业。2000年后，数据量上涨、运算力的提升和深度学习算法的出现极大地促进了人工智能产业的发展。随着深度学习技术的突破，我国人工智能产业飞速发展，相关专利申请数量和专利权人数量呈现井喷增长态势，厂商对人工智能技术的市场价值已经有了一定认识，目前产业整体处在成长期早期。整个产业高速发展，具有明显的“风口”特征，大量资本涌入，几乎每季度都有非常多的初创公司诞生，众多传统企业也纷纷布局这一领域。人工智能技术影响深远，波及范围大，几乎所有的产业均有涉及，只是程度深浅不同。人工智能的兴起将使整个人类迈入下一次工业革命的浪潮中，这一点已经成为各国共识。二、国际人工智能产业发展现状发达国家的人工智能发展战略及规划是基于技术—经济范式的演进规律，数字化、网络化、智能化技术发展的基本特征及趋势，以及本国产业、技术发展要求制定的，具有明确的目标导向。日本政府把人工智能作为超智能社会5.0与第四次工业革命的核心，在其人工智能“三步走工程表”战略中明确提出每个阶段具体的发展目标，其中第一阶段（2017—2020年）目标为确立无人工厂和无人农场技术，普及利用人工智能进行新药研制的技术支持，实现生产设备故障的人工智能预测；第二阶段（2020—2030年）目标为达到人与物输送及配送的完全自动化，机器人的多功能化及相互协作，实现个性化的新药研制，以及家庭与家电人工智能的完全控制；第三阶段（2030—）目标为使护理机器人成为家庭的一员，实现出行自动化及无人驾驶的普及（人为原因交通事故死亡率降为零），能够进行潜意识的智能分析并实现本能欲望的可视化。英美等发达国家虽然未曾制定明确的阶段性目标，但也均在其国家战略中以发展愿景的方式表达出发展人工智能的目标导向，其中德国的目标锁定在未来的数字强国上，具体包括以数字化价值创造推动就业，构建高效开放的互联网以推动数字技术的应用，保障信息技术简易、透明与安全的使用，并提出“人工智能德国造”的国家品牌战略目标；美国发展人工智能的目标是在未来的自动化竞争中确立领先地位，包括促进经济繁荣，改善教育机会和生活质量，加强国家和国土安全；英国则明确提出发展人工智能的愿景 第一章人工智能产业发展概况2或目标是使英国从人工智能的起步、发展到繁荣，成为世界上最适合发展和部署人工智能的国家，实现技术所能带来的最大收益。总之，发达国家发展人工智能的基本目标导向可概括为：建立一个数字化、智能化与万物互联的社会，以全面改善就业，促进经济繁荣，提高劳动生产率，建设智能经济并增强国际核心竞争力。三、我国人工智能产业发展现状（一）我国人工智能产业的发展特点1.研发能力与水平进一步提高随着大数据、云计算、互联网、物联网等信息技术的发展，以深度神经网络为代表的人工智能技术飞速发展，人工智能领域科学与应用的鸿沟正在被突破。图像分类、语音识别、知识问答、人机对弈、无人驾驶等人工智能技术能力快速提升，技术的产业化进程得以开启，人工智能迎来爆发式增长的新高潮。机器在人工智能技术的应用下，在“视觉”“听觉”“触觉”等人体感官的感知能力不断增强。例如计算机视觉领域中深受关注的ImageNet图像识别挑战赛获奖结果表明，2015年，计算机对于图像的识别能力已经超过人类水平，这意味着计算机能够在多种场景下一定程度上替代人类视觉的工作，更高效地完成任务。同时得益于深度学习算法能力的提升，语音识别、自然语言处理等人工智能算法的不断革新助推计算机视觉产业持续向前。人工智能技术能力的不断成熟使得机器能够实现越来越人性化的操作。人工智能技术能力的全面提升为人机系统的能力实现奠定了坚实的基础。人机协同包含三个依次演进的层次，分别为人机交互、人机融合、人机共创。人机协同发展的第一阶段是人机交互层面。人工智能技术的突破赋予机器视觉、听觉和触觉等综合的感知能力，也提升了机器的认知和决策能力。人工智能技术的成熟为顺畅的人机协同提供可能。机器通过视觉感知、听觉感知、文字感知等技术，实现人机交互的过程。数据是人工智能产业发展的另一重要基础要素。未来将是万物互联的时代，物联网产业的快速发展将产生海量数据。预计2022年，接入物联网的设备将增加至500亿台。据英特尔预测，全球数据总量在2022年将达到44ZB，中国产生的数据量将达到8ZB，大约占据全球总数据量的五分之一。伴随着云计算、大数据、物联网等技术产业的快速发展，数据流量增长速率正在不断加快，人工智能可以获得体量庞大的学习素材，有助于提升人机协同的智能水平。2.产业区域集聚态势初步形成从区域布局来看,我国2016年人工智能企业达到592家，在全球市场排名第二，是全球人工智能发展的高地之一，其中42.9%的人工智能创业公司集中于北京，排名第二的上海则拥有的人工智能创业公司达到19.8%,剩下的14.46%集中在深圳，位于杭州的人工智能创业公司排名第四达到了6.37%，超过了广州，人工智能作为新兴产业，科技含量水平较高，形成了三大人工智能聚集区，主要分布于北京、上海、深圳等教育、科技和经济均发达的一线城市，三地人工智能企业加之占全国人工智能企业总数的85%，已经形成以北京为核心的京津冀人工智能聚集区、以上海为核心的长三角人工智能聚集区和以广东为核心的珠三角人工智能聚集区三大人工智能企业聚集区。3.产业发展的政策环境持续优化人工智能是国家战略的重要组成部分，是未来国际竞争的焦点和经济发展的新引擎。人工智能的逐步成熟将极大拓展其在生产生活、社会治理、