苏州规划：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 苏州规划设计研究院股份有限公司 SuzhouPlanning & Design Research Institute Co.,Ltd. （江苏省苏州市十全街747号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 公司及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行概况 目录 本次发行概况...............................................................................................................2 目录............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语.........................................................................................................7二、专业术语.........................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................11 一、重大事项提示...............................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................12三、本次发行概况...............................................................................................13四、发行人主营业务经营情况...........................................................................15五、发行人板块定位情况...................................................................................16六、主要财务数据和财务指标...........................................................................26七、财务报告审计截止日后的经营状况...........................................................27八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................28九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................28十、发行人募集资金主要用途与未来发展规划...............................................28十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................28 第三节风险因素.......................................................................................................29 一、与发行人相关的风险...................................................................................29二、与行业相关的风险.......................................................................................31三、其他风险.......................................................................................................32 第四节发行人基本情况...........................................................................................33 一、发行人基本信息...........................................................................................33二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况...............................33三、发行人的股权结构和组织结构...................................................................51四、发行人全资子公司、控股子公司、参股公司情况...................................52五、发行人主要股东和实际控制人情况...........................................................64 六、发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况.......................................74七、发行人协议控制架构的基本情况...............................................................74八、发行人控股股东、实际控制人重大违法情况...........................................74九、发行人股本情况...........................................................................................74十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.......................78十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与本公司签订的有关协议、作出的承诺以及有关协议、承诺的履行情况...........................................88十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份的质押及争议情况.......................................................................................................................88十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年的变动情况.......89十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况...................................................................................................89十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况...........................................................................................................90十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...................91十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况...................92十八、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排情况...........................94十九、发行人员工情况.......................................................................................94 第五节业务与技术...................................................................................................96 一、发行人的主营业务基本情况.......................................................................96二、发行人所处行业的基本情况.....................................................................111三、发行人的销售情况和主要客户.............................