公司資料3主席報告書4摘要5管理層討論及分析6董事及高級管理人員履歷詳情15董事會報告19企業管治報告35獨立核數師報告46綜合損益及其他全面收益表51綜合財務狀況表52綜合權益變動表54綜合現金流量表55綜合財務報表附註57五年財務概要108目錄 2 捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告 香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM（「GEM」）的特色GEM的定位，乃為中小型公司提供一個上市的市場，此等公司相比起其他在聯交所上市的公司帶有較高投資風險。有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。由於在GEM上市的公司普遍為中小型公司，在GEM買賣的證券可能會較於主板買賣的證券承受較大的市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣的證券會有高流通量的市場。香港交易及結算有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並表明不會就本報告或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。本報告乃遵照《GEM證券上市規則》（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關捷利交易寶金融科技有限公司（「本公司」，連同其附屬公司統稱「本集團」或「我們」）的資料。本公司董事（「董事」，各自為一名「董事」）願就本報告的資料共同及個別地承擔全部責任。各董事在作出一切合理查詢後，確認就其所知及所信，本報告所載資料在各重要方面均屬準確及完備，沒有誤導或欺詐成分，且並無遺漏任何事項，足以令致本報告或其所載任何陳述產生誤導。 3捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告公司資料董事執行董事：劉勇先生（董事會主席兼行政總裁）萬勇先生廖濟成先生非執行董事：林宏遠先生獨立非執行董事：焦捷女士文剛銳先生陸海林博士審核委員會陸海林博士（主席）焦捷女士文剛銳先生薪酬委員會文剛銳先生（主席）劉勇先生焦捷女士提名委員會劉勇先生（主席）焦捷女士文剛銳先生公司秘書陳淳女士授權代表劉勇先生陳淳女士合規主任萬勇先生核數師信永中和（香港）會計師事務所有限公司股份代號8017開曼群島註冊辦事處Ocorian Trust (Cayman) LimitedWindward 3, Regatta Office ParkPO Box 1350Grand Cayman KY1-1108Cayman Islands中國主要營業地點中國深圳市南山區粵海街道科技園高新南七道風華科技大廈2樓208室香港主要營業地點香港干諾道西188號香港商業中心16樓10號辦公室開曼群島股份過戶登記總處Ocorian Trust (Cayman) LimitedWindward 3, Regatta Office ParkPO Box 1350Grand Cayman KY1-1108Cayman Islands香港股份過戶登記分處卓佳證券登記有限公司香港皇后大道東183號合和中心54樓合規顧問創陞融資有限公司香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場20樓2002室本公司有關香港法律的法律顧問楊永安、鄭文森律師事務所主要往來銀行中國銀行（香港）有限公司香港花園道1號中銀大廈公司網站www.tradego8.com 4 捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告主席報告書各位股東：本人代表捷利交易寶金融科技有限公司董事會，欣然向閣下提呈本公司及其附屬公司截至二零二一年三月三十一日止年度（「報告期間」）的年報。於報告期間，2019新型冠狀病毒疫情（「新冠疫情」）爆發已對全球人民的生計及工作造成深遠影響，全球經濟發展亦遇上前所未有的挑戰。全球現時仍繼續實行相關防控措施。儘管香港股市因影響金融市場的新冠疫情等不明朗因素而出現大幅波動，惟本集團的整體走勢保持正面。這是由於本集團透過雲基礎設施向客戶提供服務，加上本集團積極推動綫上營銷。董事會並無識別因新冠疫情而對本集團業務或財務表現造成的任何重大不利影響。由於本集團一直專注於開發雲基礎設施，我們現時能透過綫上及雲服務向客戶提供所有服務。於報告期間，本集團與48名機構客戶訂立新服務合約，當中包括30家香港券商。於報告期間，機構客戶及個人用戶數目穩步增長。本集團錄得收益總額約64.9百萬港元，較截至二零二零年三月三十一日止年度（「同期」）增加26%或13.2百萬港元，純利則增加58%至20.6百萬港元。越來越多公司在香港進行首次公開發售（「首次公開發售」），包括部分在香港聯交所（「港交所」）上市或從其他市場回流到港交所上市的卓越公司。根據港交所發佈的數據，於二零二零年，154家新公司自首次公開發售籌集合共3,975億港元，是自二零一零年以來最高。香港首次公開發售市場活動維持活躍，吸引更多個人投資者及機構投資者參與香港市場。根據香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）發佈的數據，於二零二零年全年，香港活躍交易用戶數上升58%至3.2百萬個。本集團的註冊用戶為活躍投資者，彼等大部分已於香港券商開設證券戶口。於報告期間，本集團的註冊用戶數約為600,000個，增加約270,000個。本集團為註冊用戶提供大量寶貴服務，包括首次公開發售資訊、市場報價、上市公司資訊、綫上開戶、新股票認購及股票交易服務。憑藉機構客戶數目及註冊用戶數上升，包括交易寶公版及綫上開戶系統在內的SaaS服務收益已增加284%至19百萬。隨著證監會實施全新的認可開戶方式，越來越多券商已選擇使用綫上開戶方式以擴展其業務。自推出綫上開戶系統以來，已有超過70,000人於我們的機構客戶開設證券戶口。於報告期間，新增19家香港券商使用本集團的綫上開戶系統，且合共42家香港券商已於報告期間使用本集團的綫上開戶系統。憑藉我們多年來所累積的開發經驗及客戶基礎，本人相信本集團將繼續保持其市場領先地位，向香港券商提供以雲服務為基礎的前台交易系統服務及行情數據服務的一體化交易系統。本人謹代表董事會，藉此機會向我們的股東、客戶及業務夥伴的不斷支持表示衷心感謝，同時亦向我們的管理層及各員工對本集團成長的勞苦及貢獻致意。劉勇先生主席、行政總裁兼執行董事香港，二零二一年六月十八日 5捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告摘要於報告期間，收益為64,949,522港元（於同期：51,752,730港元），較同期增加約13,196,792港元或25.5%。於報告期間，溢利為20,578,678港元（於同期：溢利13,025,105港元），較同期增加約7,553,573港元或58%。於報告期間，研究及開發開支為5,387,141港元（於同期：4,945,314港元），較同期增加441,827港元或約9%。於報告期間，每股基本盈利為4.33港仙，而於同期的每股基本盈利為2.74港仙，較同期增加58.0%。於二零二一年三月三十一日，本集團的註冊用戶數約為565,485個（於二零二零年三月三十一日約為292,114個），增加約273,371個或93.6%。董事會不建議就報告期間派付任何末期股息。 6 捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告管理層討論及分析業務回顧本集團是領先的一體化證券交易平台服務供應商之一，主要服務香港券商附註1及其客戶。本集團的香港券商客戶均為B類附註2及C類附註3交易所參與者附註4。本集團的一體化證券交易平台服務主要包括(1)前台交易系統服務；(2)行情數據服務；(3)託管及雲基礎設施服務；(4)SaaS服務；及(5)其他增值服務。憑藉本集團多年來開發、改進及增強的專有軟件，本集團透過以雲服務為基礎的一體化模式，在為香港券商提供前台交易系統服務及行情數據服務方面佔據市場領先地位。由於越來越多香港券商選用我們的系統服務及終端產品，使用我們終端產品的個人用戶數亦日漸上升。於報告期間，本集團的收益總額約為64,949,522港元（於同期：約51,752,730港元），增加約13,196,792港元或25.5%。於報告期間，溢利為20,578,678港元（於同期：溢利為13,025,105港元），增加約7,553,573港元或58%。於報告期間，研究及開發（「研發」）開支為5,387,141港元（於同期：4,945,314港元），較同期增加441,827港元或約9%。本集團於報告期間與12家香港券商簽訂新前台交易系統服務合約，合共97家香港券商正在使用我們的前台交易系統。隨著證監會實施全新的認可開戶方式，越來越多券商已選用綫上開戶方式以擴展其業務。於報告期間，新增19家香港券商使用本集團的綫上開戶系統，使相關收益增加190%至7.22百萬港元（於同期：約2.49百萬港元）。於報告期間，合共42家香港券商使用本集團的綫上開戶系統。本集團的交易寶系列終端產品為市場及交易一體化終端產品。用戶可透過彼等於券商的戶口檢視市場報價、資訊及數據及於終端產品買賣新股份。該等用戶主要為於香港券商開設證券戶口的交易用戶，包括機構投資者及個人投資者。於二零二一年三月三十一日，本集團的註冊用戶數約為565,485個（於二零二零年三月三十一日約為292,114個），增加約273,371個或93.6%。我們已經營開放式證券交易平台軟件「交易寶公版」多年。透過持續升級產品及服務，交易寶公版一直支援眾多香港券商的開戶及進行證券交易。我們亦以不同方式經營及推廣交易寶公版。隨著用戶數目增加，更多券商或機構客戶願意於交易寶公版進行市場推廣及合作，因此相關收益於報告期間增加385%至11.97百萬港元（同期：約2.46百萬港元）。於報告期間，SaaS服務的整體收益（包括交易寶公版及綫上開戶系統服務）增長284%至19.03百萬港元（於同期：4.96百萬港元），原因為機構客戶及個人用戶數目增加。SaaS服務收益於報告期間佔本集團收益總額29.3%（於同期：約10%）。附註1： 根據香港法例第571章證券及期貨條例（「證券及期貨條例」）擁有第1類牌照（證券交易）以從事經紀活動的持牌法團。附註2： 按市場成交量計排名第15至65位的交易所參與者。附註3： 市場上除按市場成交量計排名前14大的交易所參與者及B類交易所參與者以外身為交易所參與者的股票經紀。附註4： 根據聯交所規定或名列聯交所存置的登記冊可透過聯交所進行買賣的人士或機構。 7捷利交易寶金融科技有限公司 2020年度報告管理層討論及分析展望及前景我們向香港券商提供前台交易系統服務及行情數據服務，並向該等香港券商的客戶提供終端產品及服務。該等客戶大多為參與證券市場的投資者。彼等不但可透過我們的終端產品查詢市場行情及數據，而且可買賣新股份。基於本集團所服務的香港券商數目穩定增長，預期更多香港券商將採用我們的綫上開戶系統。我們希望協助更多用戶透過交易寶公版及綫上開戶系統在香港券商開設證券戶口。交易寶公版作為一個開放式平台，旨在建立一個可讓不同業務領域參與者與業內個人用戶之間共用及共享服務的平台。由於我們逐漸展示我們於新股市中的獨特行業優勢，更多新股市參與者認識並使用我們的終端產品及服務。我們將繼續以開放思維，透過綫上營銷及宣傳交易寶公版推出的新功能及服務，為行內不同業務領域參與者建設一個營運服務平台，以助彼等與個人用戶增進聯繫及開展業務。同時，我們將繼續以金融產品或證券、證券衍生工具及基金等領域為基礎，擴充服務形式，致力增加註冊用戶數目。聯交所落實多項《上市規則》修訂，進一步鞏固香港市場的長期穩健狀況、質量及可持續性。此等成就吸引世界知名的企業在聯交所上市，亦吸引更多機構投資者及個人投資者留意及參與香港市場。就我們所知，現時，香港市場眾多交易所參與者已為用戶提供首次公開發售前交易服務（「暗盤市場交易」）。根據市場統計數據，於二零二零年，首次公開發售首日的成交總額約為1,643億港元，相應暗盤市場交易的成交總額約為246億港元，暗盤市場交易佔成交總額的比例僅為15%。我們深明仍有大量交易所參與者及個人投資者從未接觸及參與暗盤市場交易，相信有關暗盤市場交易的系統功能建設及交易相關業務或會增強本集團的市場競爭力及盈利能力。待取得證券及期貨條例項下第1類（證券交易）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動的