2021年第三季度报告 1 / 15 证券代码：600856 证券简称：ST中天 中兴天恒能源科技（北京）股份公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 2021年10月20日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局发来的《责令改正措施的决定》，责令公司在收到《责令改正措施的决定》之日起30日内修正并披露相关年度报告，并提交书面整改报告。公司正在抓紧时间修改相关年度报告，待相关年报调整完成后，本报告期初数将随之调整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 216,318,783.07 91.19 618,149,262.15 69.01 归属于上市公司股东的净利润 -116,533,316.33 10.42 -311,641,416.08 30.41 归属于上市公司股东的-115,317,157.63 11.30 -307,877,237.39 28.08 2021年第三季度报告 2 / 15 扣除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 107,945,477.83 162.81 基本每股收益（元/股） -0.0852 10.50 -0.2280 30.42 稀释每股收益（元/股） -0.0852 10.50 -0.2280 30.42 加权平均净资产收益率（%） 不适用 不适用 不适用 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 11,125,603,150.15 11,178,025,371.67 -0.47 归属于上市公司股东的所有者权益 -277,996,755.73 29,065,306.63 -1,056.46 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -761,936.67 -2,658,729.26 固定资产处置 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） -11,727.00 136,318.84 政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,457.16 -972,046.75 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 292,037.87 269,721.52 合计 -1,216,158.70 -3,764,178.69 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 2021年第三季度报告 3 / 15 项目名称 变动比例（%） 主要原因 应收票据 -100.00 主要系子公司浙江中天承兑汇票贴现 应付职工薪酬 54.69 主要系期末尚未支付的职工薪酬 一年内到期的非流动负债 1,517.54 主要系子公司江苏泓海与交通银行及上海浦发银行长期借款未按约还款，根据借款协议提前到期 其他流动负债 -74.87 主要系待转销项税减少 营业收入 69.01 主要系因疫情趋于常态化，且国内及国外LNG天然气及加拿大原油价格较上年同期大幅上涨。 税金及附加 212.06 主要系营业收入大幅增加引起石油权利金大幅上升。 销售费用 -97.97 主要系据新收入准则，将控制权转移前销售产品发生的相关运费由销售费用调整至营业成本。 管理费用 40.16 主要系本期精减国内及国外业务板块人员配置致当期辞退福利增加；上年同期因新冠疫情，加拿大国alberta省能源局减免部分管理费，本期正常缴纳；公司2020年9月起变更办公地址致本期办公租赁支出费用增加。 投资收益 75.94 主要系权益法核算公司本期亏损大幅度减少所致 信用减值损失 60.14 主要系按账龄分析法计提应收款项减值准备增加所致 资产处置收益 -1,297.68 主要系本期处置固定资产致损失增加所致 营业外收入 694.39 主要系本期固定资产报废利得增加所致 营业外支出 -94.92 主要系上年同期计提违规担保损失 经营活动产生的现金流量净额 162.81 主要系本期营业收入较上年同期增长，销售回款增加，且上年同期经营活动产生的现金流量净额为负主要是由于支付出售子公司的往来欠款，属于特殊事项。 投资活动产生的现金流量净额 -144.45 主要系上年同期收到出售武汉中能及湖北合能股权转让款，当期属于正常海外油井及国内在建工程投入。 筹资活动产生的现金流量净额 -42.15 主要系融资活动减少所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,048 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数质押、标记或冻结情况 2021年第三季度报告 4 / 15 量 股份状态 数量 中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划 其他 152,622,951 11.17 0 无 0 MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd. 境外法人 100,324,908 7.34 0 无 0 青岛中天资产管理有限公司 境内非国有法人 56,620,637 4.14 0 冻结 56,620,637 渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划 其他 52,222,222 3.82 0 无 0 英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托 其他 30,012,594 2.20 0 无 0 中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 30,000,000 2.20 0 无 0 SINOENERGY HOLDING LIMITED 境外法人 28,484,566 2.08 0 无 0 恒力集团有限公司 境内非国有法人 27,330,000 2.00 0 无 0 浙商金汇信托股份有限公司－浙金·汇利44号证券投资集合资金信托计划 其他 16,930,600 1.24 0 无 0 山东金盾能源股份有限公司 未知 12,505,600 0.92 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划 152,622,951 人民币普通股 152,622,951 MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd. 100,324,908 人民币普通股 100,324,908 2021年第三季度报告 5 / 15 青岛中天资产管理有限公司 56,620,637 人民币普通股 56,620,637 渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划 52,222,222 人民币普通股 52,222,222 英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托 30,012,594 人民币普通股 30,012,594 中国华融资产管理股份有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 SINOENERGY HOLDING LIMITED 28,484,566 人民币普通股 28,484,566 恒力集团有限公司 27,330,000 人民币普通股 27,330,000 浙商金汇信托股份有限公司－浙金·汇利44号证券投资集合资金信托计划 16,930,600 人民币普通股 16,930,600 山东金盾能源股份有限公司 12,505,600 人民币普通股 12,505,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划与中国华融资产管理股份有限公司为一致行动人，其他股东之间公司未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中兴天恒能源科技（北京）股份公司 2021年第三季度报告 6 / 15 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 277,549,838.83 254,646,505.69 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 381,519.20 应收账款 230,671,013.05 205,442,892.07 应收款项融资 预付款项 680,681,479.54 671,063,889.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 881,908,027.55 936,308,465.52 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,578,617.06 3,217,426.58 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 135,485,988.25 123,892,684.80 流动资产合计 2,207,874,964.28 2,194,953,382.90 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 43,410,086.21 34,946,170.12 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 188,976,591.35 188,976,591.35 投资性房地产 固定资产 263,915,896.13 284,252,062.98 在建工程 2,781,086,713.91 2,565,340,665.45 生产性生物资产 油气资产 4,732,730,682.76 5,025,603,644.49 使用权资产 42,231,064.62 无形资产 281,601,056.59 286,469,818.12 开发支出 2021年第三季度报告 7 / 15 商誉 326,604,869.38 326,604,869.38 长期待摊费用 15,605,551.08 18,802,614.06 递延所得税资产 其他非流动资产 241,565,673.84 252,075,552.82 非流动资产合计 8,917,728,185.87 8,983,071,988.77 资产总计 11,125,603,150.15 11,178,025,371.67 流动负债： 短期借款 2,851,303,157.87 2,892,253,138.