2021年第一季度报告 1 / 25 公司代码：688578 公司简称：艾力斯 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年第一季度报告 2 / 25 目录 一、 重要提示 ............................................................................................................................. 3 二、 公司基本情况 ..................................................................................................................... 3 三、 重要事项 ............................................................................................................................. 7 四、 附录 ..................................................................................................................................... 9 2021年第一季度报告 3 / 25 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人杜锦豪、主管会计工作负责人甘泉及会计机构负责人（会计主管人员）严帆保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,954,982,107.61 2,987,058,927.42 -1.07 归属于上市公司股东的净资产 2,852,553,704.37 2,878,048,551.25 -0.89 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -86,708,716.89 -55,437,399.00 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 36,767,738.10 118,736.97 30,865.70 归属于上市公司股东的净利润 -44,298,866.33 -65,605,587.88 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -62,607,372.49 -69,740,156.94 不适用 加权平均净资产收益率（%） -1.55 -5.67 不适用 基本每股收益（元/股） -0.10 -0.18 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.10 -0.18 不适用 2021年第一季度报告 4 / 25 研发投入占营业收入的比例（%） 101.10 44,280.67 减少44179.57个百分点 注：2021年3月，公司非小细胞肺癌新药甲磺酸伏美替尼获批上市销售，一季度销量已有所体现。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,281,257.97 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融17,577,519.59 2021年第一季度报告 5 / 25 负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -550,271.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 18,308,506.16 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 2021年第一季度报告 6 / 25 单位：股 股东总数（户） 13,739 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 上海乔可企业发展有限公司 144,776,786 32.17 144,776,786 144,776,786 无 0 境内非国有法人 上海艾祥企业发展中心（有限合伙） 36,401,021 8.09 36,401,021 36,401,021 无 0 境内非国有法人 深圳市拾玉投资管理有限公司－嘉兴唐玉投资合伙企业（有限合伙） 34,500,002 7.67 34,500,002 34,500,002 无 0 境内非国有法人 JEFFREY YANG GUO 25,623,597 5.69 256,235,97 25,623,597 无 0 境外自然人 启东市肆坊合供应链管理合伙企业（有限合伙） 15,524,998 3.45 15,524,998 15,524,998 无 0 境内非国有法人 JENNIFER GUO 14,823,596 3.29 148,235,96 14,823,596 无 0 境外自然人 上海正心谷投资管理有限公司－上海泽瑶投资合伙企业（有限合伙） 129,375,02 2.88 129,375,02 12,937,502 无 0 境内非国有法人 杜锦豪 108,000,01 2.40 108,000,01 10,800,001 无 0 境内自然人 上海艾耘企业发展中心（有限合伙） 108,000,01 2.40 108,000,01 10,800,001 无 0 境内非国有法人 共青城汉仁股权投资合伙企业（有限合伙） 103,500,02 2.30 103,500,02 10,350,002 无 0 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 黄建新 3,719,367 人民币普通股 3,719,367 中国农业银行股份有限公司－嘉实核心成长混合型证券投资基金 2,990,146 人民币普通股 2,990,146 中国工商银行股份有限公司－汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金 1,405,963 人民币普通股 1,405,963 赵建平 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 2021年第一季度报告 7 / 25 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 1,071,881 人民币普通股 1,071,881 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 1,071,230 人民币普通股 1,071,230 孙伟 1,006,015 人民币普通股 1,006,015 天津易鑫安资产管理有限公司－鑫安泽雨6期私募基金 803,466 人民币普通股 803,466 熊文斌 651,666 人民币普通股 651,666 中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 581,480 人民币普通股 581,480 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东：1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司100%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定份额；3）Jeffrey Yang Guo、Jennifer Guo与杜锦豪先生签订了一致行动协议。 前十名无限售条件股东：公司未知以上前十名无限售条件股东之间是否有关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 合并资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动情况（%） 原因说明 货币资金 694,022,962.97 365,844,748.76 89.70 交易性金融资产到期，货币资金增加 应收账款 37,355,457.20 287,490.44 12,893.63 主要系报告期内新药获批上市销售所致 预付款项 16,365,036.79 28,701,716.79 -42.98 报告期内预付减少 存货 14,330,460.20 10,782,850.66 32.90 报告期内新药获批上市，原材料和API备货增加 其他流动资产 28,438,759.92 45,987,153.52 -38.16 报告期内收到以前年度留抵税额退税 2021年第一季度报告 8 / 25 在建工程 132,476,625.96 78,437,203.25 68.90 报告期内研发大楼建造按计划进行 使用权资产 12,531,235.33 0 不适用 报告期内开始执行新租赁准则 应付账款 24,523,936.57 41,973,794.23 -41.57 报告期内支付前期应付款 租赁负债 10,957,806.87 0 不适用 报告期内开始执行新租赁准则 预计负债 156,210.00 0 不适用 报告期内开始执行新租赁准则 合并利润表项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动情况（%） 原因说明 营业收入 36,767,738.10 118,736.97 30,865.70 报告期内新药获批上市销售所致 销售费用 38,925,268.39 0 不适用 报告期内发生学术推广费用，去年同期销售团队尚未组建 管理费用 24,681,429.82 15,709,172.32 57.11 报告期较上年同期人员增加所致 财务费用 -2,001,239.41 1,127,767.61 -277.45 主要系报告期内利息收入增加所致 其他收益 1,281,257.97 85,200.00 1,403.82 主要系报告期内享受增值税进项加计扣除优惠政策所致 投资收益 4,291,460.50 2,553,123.54 68.09 报告期内确认收到交易性金融资产收益 公允价值变动收益 13,286,059.09 1,500,931.51 785.19 报告期内交易性金融资产收回，实现投资收