600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 1 青海华鼎实业股份有限公司 600243 2013年第三季度报告 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 2 目录 一、 重要提示 ............................................................... 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4 三、 重要事项 ............................................................... 6 四、 附录 ................................................................... 8 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 3 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人姓名 于世光 主管会计工作负责人姓名 肖善鹏 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 史 峰 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）史峰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 4 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,232,521,121.03 2,059,359,416.98 8.409 归属于上市公司股东的净资产 766,163,504.04 725,739,355.95 5.570 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -27,789,282.74 -50,406,536.41 不适用 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 营业收入 795,199,418.00 814,894,314.35 -2.417 归属于上市公司股东的净利润 40,424,148.09 -31,236,393.69 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -26,869,619.37 -47,168,152.76 不适用 加权平均净资产收益率（％） 5.419 -4.088 不适用 基本每股收益（元/股） 0.1707 -0.1319 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.1707 -0.1319 不适用 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1－9月） 非流动资产处置损益 74,856,966.18 74,882,310.28 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,037,275.35 12,817,095.35 债务重组损益 0．00 9,875.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 257,514.13 492,966.18 所得税影响额 -18,893,943.6 -20,871,311.41 少数股东权益影响额（税后） -4,818.61 -37,168.62 合计 57,252,993.45 67,293,767.46 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 股东总数 35,819 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 5 青海重型机床有限责任公司 国有法人 21.11 50,000,000 0 质押50,000,000 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 2.64 6,246,842 0 未知 长江证券股份有限公司 未知 2.03 4,800,158 0 未知 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.84 1,996,912 0 未知 杜奔 未知 0.84 1,980,000 0 未知 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.73 1,719,556 0 未知 谭荣生 未知 0.47 1,110,000 0 未知 龚纪全 未知 0.43 1,018,400 0 未知 龚秋文 未知 0.33 776,221 0 未知 闫晓玲 未知 0.32 750,000 0 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 青海重型机床有限责任公司 50,000,000 人民币普通股 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 6,246,842 人民币普通股 长江证券股份有限公司 4,800,158 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,996,912 人民币普通股 杜奔 1,980,000 人民币普通股 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,719,556 人民币普通股 谭荣生 1,110,000 人民币普通股 龚纪全 1,018,400 人民币普通股 龚秋文 776,221 人民币普通股 闫晓玲 750,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,公司总股本前二名股东不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 6 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 （%） 变动原因 应收票据 40,184,760.82 67,484,890.70 -40.45 本期采购材料转让支付 在建工程 271,620,978.40 172,761,175.89 57.22 西宁装备园建设增加 短期借款 412,000,000.00 276,750,000.00 48.87 借款增加 应付票据 2,000,000.00 0.00 100.00 支付货款 应交税费 5,407,008.67 30,128.63 17846.41 出售土地税金 未分配利润 131,140,000.83 90,715,852.74 44.56 本期净利润增加 合并利润表项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 （%） 变动原因 资产减值损失 5,552,680.65 8,339,256.55 -33.42 本期计提的坏账准备金减少 投资净收益 0.00 62,803.30 -100.00 本期未发生 营业外收入 89,106,378.68 21,379,913.48 316.78 出售土地使用权 营业外支出 904,131.19 620,209.36 45.78 本期处置非流动资产损益及对外捐赠、其他支付增加 所得税费用 -645,086.94 1,583,000.39 -140.75 由于经营性亏损总额增加，影响所得税费用 净利润 33,311,642.43 -37,675,185.10 188.43 营业外收入增加 合并现金流量表项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 （%） 变动原因 取得投资收益所收到的现金 0.00 62,803.30 -100.00 本期未发生 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 30,040,800.00 0.00 100.00 处置固定资产收入 吸收投资所收到的现金 0.00 700,000.00 -100.00 本期未发生 偿还债务所支付的现金 327,750,000.00 241,380,000.00 35.78 本期归还到期借款增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 鉴于青海省西宁市已将青海华鼎实业股份有限公司齿轮箱分公司所在的西宁市城中区南川东路75号地块(土地证号青国用［2003］第801号，土地使用者为青海华鼎实业股份有限公司）纳入棚户区改造用地，青海华鼎齿轮箱有限责任公司将于2013年底搬迁至西宁装备园区。为了减轻迁建资金压力，合理利用现有资源，于2013年6月7日召开的公司2013年第一次临时股 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 7 东大会审议通过了《公司关于处置公司齿轮箱分公司资产方案的议案》，同意公司通过挂牌交易处置青海华鼎实业股份有限公司齿轮箱分公司的资产，纳入本次处置资产的范围为：位于青海省西宁市城中区南川东路75号地块(土地证号青国用［2003］第801号，土地使用者为青海华鼎实业股份有限公司）、地上附着物以及无法拆迁的供暖系统等（具体资产明细见上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的北京中科华资产评估有限公司出具的中科华评报字［2013］第046号《资产评估报告》），处置价格不低于评估价值人民币7837.65万元。公司于2013年6月9日在青海省产权交易市场挂牌出售。最终以8413.2万元与青海聚力源房地产开发有限公司签订了转让协议，青海省产权交易市场出具了产权交易凭证,公司与受让方青海聚力源房地产开发有限公司的交易构成关联交易。截止2013年第三季度报告披露日,该项资产出售已完成，净收益74,853,190.64万元。 详见：上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《中国证券报》、《证券时报》披露的青海华鼎出售资产公告（公告编号：临2013-12）和青海华鼎关于处置资产进展的公告（公告编号：临2013-16）。 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 青海华鼎实业股份有限公司 法定代表人:于世光 2013年10月28日 600243 青海华鼎实业股份有限公司2013年第三季度报告 8 四、 附录 4.1 合并资产负债表 2013年9月30日 编制单位: 青海华鼎实业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 185,689,233.04 182,125,614.25 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 40,184,760.82 67,484,890.70 应收账款 445,034,516.24 363,784,954.12 预付款项 93,669,262.25 88,802,659.41 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 53,930,539.85 45,836,705.66 买入返售金融资产 存货 508,087,433.03 491,706,736.55 一年内到期的非流动资