青海华鼎：2015年第三季度报告

2015年第三季度报告 1 / 17 公司代码：600243 公司简称：青海华鼎 青海华鼎实业股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年第三季度报告 2 / 17 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 5 四、 附录 ...................................................................... 8 2015年第三季度报告 3 / 17 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,591,791,510.37 2,339,038,380.00 10.81 归属于上市公司股东的净资产 715,611,648.88 735,540,323.47 -2.71 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -17,467,993.41 -79,839,325.19 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 799,682,517.95 786,081,456.53 1.73 归属于上市公司股东的净利润 -19,928,674.59 -36,105,997.27 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -36,511,833.81 -44,548,613.53 不适用 加权平均净资产收益率（%） -2.75 -4.99 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0841 -0.1524 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0841 -0.1524 不适用 2015年第三季度报告 4 / 17 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 863,078.71 907,573.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,156,760.00 15,803,486.00 债务重组损益 0.00 213,641.75 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 211,152.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,580.77 2,870,697.22 所得税影响额 -1,845,552.33 -3,427,047.37 少数股东权益影响额（税后） -2,257.54 3,655.54 合计 7,759,609.61 16,583,159.22 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 24,049 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 21.96 0 质押 46,900,000 国有法人 周建新 3,996,328 1.69 0 未知 未知 付永生 2,987,473 1.26 0 未知 未知 管开琼 2,760,091 1.17 0 未知 未知 王安科 2,320,600 0.98 0 未知 未知 徐开东 2,060,000 0.87 0 未知 未知 长江证券股份有限公司 1,986,085 0.84 0 未知 未知 曾建平 1,600,474 0.68 0 未知 未知 陈明月 1,539,400 0.65 0 未知 未知 2015年第三季度报告 5 / 17 周荣良 1,510,817 0.64 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200 周建新 3,996,328 人民币普通股 3,996,328 付永生 2,987,473 人民币普通股 2,987,473 管开琼 2,760,091 人民币普通股 2,760,091 王安科 2,320,600 人民币普通股 2,320,600 徐开东 2,060,000 人民币普通股 2,060,000 长江证券股份有限公司 1,986,085 人民币普通股 1,986,085 曾建平 1,600,474 人民币普通股 1,600,474 陈明月 1,539,400 人民币普通股 1,539,400 周荣良 1,510,817 人民币普通股 1,510,817 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司总股本前二名股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因 其他应收款 75,746,327.91 47,305,225.32 60.12% 暂借往来款增加 预付账款 185,834,782.52 139,139,340.53 33.56% 预付款结算 其他非流动资产 17,233,837.36 43,850,173.23 -60.70% 售后租回项目导致减少 应付票据 0.00 5,000,000.00 -100.00% 票据结算减少 应付职工薪酬 16,614,592.67 12,395,303.72 34.04% 未结清工资 应付利息 0.00 1,862,028.77 -100.00% 利息结清 其他应付款 219,868,272.68 71,388,524.72 207.99% 未结算往来款增加 一年内到期的长期负138,000,000.00 74,500,000.00 85.23% 一年内到期贷款 2015年第三季度报告 6 / 17 债 增加 其他流动负债 1,428,431.16 139,224.84 925.99% 结算增加 专项应付款 1,488,181.80 2,590,000.00 -42.54% 专项款归还 未分配利润 79,840,064.61 99,768,739.20 -19.97% 部分公司亏损 合并利润表项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 营业税金及附加 7,358,973.45 5,437,517.88 35.34% 税金附加增加 营业外收入 20,335,171.14 10,700,790.16 90.03% 补贴收入增加 所得税费用 7,420,303.61 -1,052,856.36 804.78% 递延所得税资产增加 少数股东损益 3,716,545.17 -3,614,931.60 202.81% 少数股东权益增加 合并现金流量表项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 销售商品、提供劳务收到的现金 677,411,031.26 636,031,665.76 6.51% 货款回收增加 收到的税费返还 0.00 758,025.87 -100.00% 本期没有税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 190,690,498.30 93,164,509.37 104.68% 往来借款增加 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 38,040,543.88 26,938,426.39 41.21% 固定资产投入增加 收到的其他与筹资活动有关的现金 40,000,000.00 0.00 100.00% 融资租赁增加 支付的其他与筹资活动有关的现金 35,381,783.52 0.00 100.00% 偿还融资租赁费 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、2015年9月7日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2014号)，核准公司非公开发行 20,200万股新股。详细情况见公司于2015年9月8日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》、《证券时报》的《青海华鼎实业股份有限公司2014年度非公开发行股票获得中国证监会核准批复公告》（公告编号：临2015-030），目前进入实施阶段。 2、青海华鼎实业股份有限公司于2015年8月26日发布了《青海华鼎重大事项停牌公告》（公告编号：临2015-028），公司拟筹划收购资产事项，该事项可能涉及到重大资产重组，公司股票自2015年8月26日起停牌。于2015年9月11日发布了《青海华鼎重大资产重组停牌公告》（公告编号：临2015-031），公司筹划收购资产事项，该事项对公司构成了重大资产重组。经公司申请，公司股票自2015年9月11日起继续停牌一个月。2015年10月10日公司发布了《青海华鼎重大资产重组继续停牌公告》（公告编号：临2015-036）,公司股票自2015年10月11日起继续停牌一个月。公 2015年第三季度报告 7 / 17 司按照规定，每五个交易日披露了公司重大资产重组事项进展公告。 2015年10月28日公司发布了《青海华鼎终止重大资产重组公告》（公告编号：临2015-039），自公司进入重大资产重组程序以来，公司与交易对方积极推进本次重大资产重组事项，与交易对方经过数次的沟通与磋商，公司聘请的财务顾问等中介机构进行了长时间细致的尽职调查等工作。交易双方始终在业绩承诺和补偿等核心交易条款上存在分歧，短期内很难达成一致意见。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，考虑到本次重大资产重组情况及面临的风险因素，公司认为本次重大资产重组的条件尚不成熟，继续推进将面临较大不确定性。另外，已批复的公司2014年度非公开发行股票亟待进入发行实施阶段。为切实维护全体股东的利益，经慎重考虑，公司决定终止本次重大资产重组事项。 2015 年10月28日13:00—14:00时，公司在上证所信息网络有限公司上证路演中心（网址：htt