青海华鼎：2017年第三季度报告

2017年第三季度报告 1 / 20 公司代码：600243 公司简称：青海华鼎 青海华鼎实业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年第三季度报告 2 / 20 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ...................................................................... 8 2017年第三季度报告 3 / 20 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21 -0.72 归属于上市公司股东的净资产 1,765,396,121.91 1,734,709,295.10 1.77 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -32,459,760.35 -228,062,129.64 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 676,520,475.65 654,805,404.35 3.32 归属于上市公司股东的净利润 33,029,262.84 -51,920,393.97 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -54,531,474.21 -65,396,823.49 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.89 -2.92 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0753 -0.1183 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0753 -0.1183 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 2017年第三季度报告 4 / 20 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 302,195.15 83,145,965.23 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,052,013.30 10,440,807.34 非货币性资产交换损益 0.00 11,947.30 债务重组损益 311,665.98 682,773.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,604,400.00 5,191,128.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -651,012.93 3,606,349.76 少数股东权益影响额（税后） -431,132.80 -491,784.53 所得税影响额 -753,315.02 -15,026,449.61 合计 6,434,813.68 87,560,737.05 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 26,817 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 11.85 0 质押 51,109,000 境内非国有法人 上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙） 37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 北京千石创富－招商银行－广东粤财信托－粤财信托·青海华鼎定增2号单一资金信托计划 37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 境内非国有法人 深圳市创东方富达投资企业（有限合伙） 37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 2017年第三季度报告 5 / 20 兴业全球基金－招商银行－广东粤财信托－粤财信托·青海华鼎定增3号单一资金信托计划 37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 境内非国有法人 青海机电国有控股有限公司 18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 国有法人 青海溢峰科技投资有限公司 18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 境内非国有法人 财通基金－招商银行－粤财信托－粤财信托·青海华鼎定增1号单一资金信托计划 18,000,000 4.10 18,000,000 无 0 境内非国有法人 周建新 2,500,188 0.57 0 无 0 未知 徐开东 2,300,000 0.52 0 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200 周建新 2,500,188 人民币普通股 2,500,188 徐开东 2,300,000 人民币普通股 2,300,000 陈玉琪 1,273,900 人民币普通股 1,273,900 朱盛兰 933,400 人民币普通股 933,400 王景荣 890,900 人民币普通股 890,900 周杨海 850,000 人民币普通股 850,000 刘莲 828,218 人民币普通股 828,218 魏启任 800,000 人民币普通股 800,000 陕西省国际信托股份有限公司－博信2号－ZJXT-YCII-0806 798,000 人民币普通股 798,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在2014年度非公开发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面同意之外）。除上述情况外，公司与其他股东之间不存在其他关联关系。 2017年第三季度报告 6 / 20 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因 货币资金 85,736,504.33 243,608,688.91 -64.81% 偿还借款及支付增加 其他应收款 64,755,604.88 51,221,253.06 26.42% 往来借款增加 预付款项 146,819,376.12 80,183,949.84 83.10% 预付材料及工程款结算 可供出售金融资产 22,144,683.36 5,040,283.36 339.35% 购买可供出售金融资产 无形资产 106,635,270.34 136,549,583.27 -21.91% 出售土地所致 长期待摊费用 13,575,816.75 17,750,316.99 -23.52% 摊销费用增加 应付票据 3,382,112.99 5,050,000.00 -33.03% 票据到期结算 应付利息 0.00 106,645.83 -100.00% 结清未付利息 其他应付款 104,870,544.80 74,104,429.02 41.52% 往来欠款增加 一年内到期的非流动负债 39,000,000.00 85,169,687.49 -54.21% 一年内到期贷款及应付款减少 长期借款 0.00 30,000,000.00 -100.00% 偿还借款 专项应付款 1,017,272.70 1,488,181.80 -31.64% 专项资金结算减少 未分配利润 65,279,788.75 32,250,525.91 102.41% 处置资产利润增加 合并利润表项目 年初至报告期 期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 税金及附加 5,050,029.34 3,767,449.82 34.04% 会计科目调整增加 投资收益 5,191,128.38 0.00 100.00% 取得收益 营业外收入 101,583,350.50 19,081,373.20 432.37% 处置资产 营业外支出 3,695,507.69 1,931,376.05 91.34% 债务重组损失 所得税费用 8,185,379.90 -4,347,632.34 288.27% 盈利增加 归属于母公司所有者的净利润 33,029,262.84 -51,920,393.97 163.62% 利润增加 2017年第三季度报告 7 / 20 少数股东损益 -834,611.90 -3,643,194.54 77.09% 少数股东 亏损减少 合并现金流量表项目 年初至报告期 期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 取得投资收益收到的现金 586,728.38 0.00 100.00% 取得收益 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 62,505,717.50 253,320.00 24574.61% 资产处置收现增加 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 24,938,734.70 38,361,769.27 -34.99% 资产投入减少 投资支付的现金 16,030,000.00 0.00 100.00% 增加投资 吸收投资收到的现金 4,900,000.00 30,000,000.00 -83.67% 吸收投资减少 取得借款收到的现金 229,900,000.00 341,740,000.00 -32.73% 借款减少 偿还债务支付的现金 347,400,000.00 626,720,000.00 -44.57% 偿还借款 支付的其他与筹资活动有关的现金 2,128,676.42 128,490,595.95 -98.34% 偿还借款减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用