ST 玉 源：2009年第三季度报告

玉源控股股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 1 玉源控股股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人路联先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)侯宪河先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％） 总资产（元） 596,054,113.90701,815,399.76 -15.07%归属于上市公司股东的所有者权益（元） 226,625,453.74264,690,879.03 -14.38%股本（股） 252,301,500.00252,301,500.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.8981.049 -14.39% 2009年7-9月 比上年同期增减（％） 2009年1-9月 比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 83,449,605.34-66.11%123,719,879.26 -83.02%归属于上市公司股东的净利润（元） 7,483,431.27-193.52%-38,065,425.29 -0.01%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 32,564,558.30 -73.48%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.1291 -0.73%基本每股收益（元/股） 0.0297-170.71%-0.151 -0.25%稀释每股收益（元/股） 0.0297-174.25%-0.151 -0.25%净资产收益率（%） 3.30%-233.69%-16.80% 0.42%扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 0.02%-100.69%-17.74% 0.34%单位：（人民币）元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,509,860.00 少数股东权益影响额 -379,903.76 合计 2,129,956.24 - 玉源控股股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 2 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 18,760前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 北京路源世纪投资管理有限公司 58,680,000人民币普通股 北京九台投资管理有限公司 19,707,852人民币普通股 崔樯 2,583,601人民币普通股 北京海森利德科技发展有限公司 1,207,600人民币普通股 陈虎 1,062,000人民币普通股 吴小凤 920,097人民币普通股 卢忠明 880,000人民币普通股 苟宏 860,000人民币普通股 李祖熙 820,083人民币普通股 张长泉 789,521人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收账款35,073,747.90 _-54.90%_收回欠款 2、长期股权投资34,675,209.51 _-37.95%_对参股公司按权益法核算形成 3、应付账款24,227,632.06 _-59.18%_本期支付货款 4、预收账款11,813,016.77 _102.52%_公司改变销售政策，实行款到发货 5、营业收入123,719,879.26 _-83.02%_玉源国际贸易有限公司不在合并范围内 6、营业成本114,708,751.03 _-84.15%_玉源国际贸易有限公司不在合并范围内、公司降低成本及费用开支 7、销售商品、提供劳务收到的现金147,312,309.92 _-78.00%_玉源国际贸易有限公司不在合并范围内 8、购买商品、接收劳务收到的现金_129,976,155.44 _-77.57%_玉源国际贸易有限公司不在合并范围内 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 玉源控股股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 3 3.5 其他需说明的重大事项 公司董事会同意中磊会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见审计报告，认为该审计报告客观反映了公司的经营状况，充分揭示了公司生产经营风险。 公司董事会针对与北京国际信托有限公司的重大资产重组事项仍在等待批准中，且该事项存在不确定性，为保证公司可持续性经营能力，审议通过了《关于重组期间可持续性经营计划的议案》，提出了应对计划。 3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 报告期内，公司未发生接待调研及采访等情况。公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的相关规定，本着公开、公正、公平的原则答复了个人投资者的电话咨询，未发生私下、提前或选择性的向特定对象单独披露、透露公司未公开重大信息的情形，保证了公司信息披露的公平性。 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：玉源控股股份有限公司 2009年09月30日 单位：（人民币）元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 3,095,826.37159,970.601,201,942.30 351,566.74 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 35,073,747.9016,885,394.6377,773,810.73 60,752,864.85 预付款项 23,522,541.7618,505,512.7622,398,656.52 18,089,958.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 292,747,595.65276,375,646.15325,007,442.12 304,698,118.22 买入返售金融资产 存货 38,756,496.65905,558.1633,317,452.30 一年内到期的非流动资产 玉源控股股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 4 其他流动资产 流动资产合计 393,196,208.33312,832,082.30459,699,303.97 383,892,508.01非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 34,675,209.51170,786,225.7055,883,499.44 194,946,499.72 投资性房地产 固定资产 149,564,661.4643,485,778.85157,781,971.34 45,814,700.75 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,839,904.754,911,904.75 开发支出 商誉 12,106,363.50 长期待摊费用 递延所得税资产 13,778,129.8512,566,830.2111,432,356.76 12,645,079.37 其他非流动资产 非流动资产合计 202,857,905.57226,838,834.76242,116,095.79 253,406,279.84资产总计 596,054,113.90539,670,917.06701,815,399.76 637,298,787.85流动负债： 短期借款 167,277,456.90101,997,456.90189,227,456.90 101,997,456.90 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 24,227,632.06160,000.0059,358,307.42 25,261,690.02 预收款项 11,813,016.771,687.405,832,894.63 1,687.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 35,298,688.45390,860.2735,498,948.76 566,538.21 应交税费 2,077,250.58754,359.491,640,148.94 698,341.71 应付利息 31,776,290.7227,991,457.1133,413,226.61 27,660,769.73 应付股利 其他应付款 14,749,612.8474,906,