山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告全文1山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。邢德茂独立董事因事请假未出席审议本报告的董事会会议,委托张大兵独立董事出席并对本报告表示赞成意见。公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士及会计机构负责人(会计主管人员)申萌女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整□是√否□不适用2012.9.302011.12.31本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）3,548,354,299.053,133,954,910.6113.22归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,208,425,484.421,231,088,281.42-1.84股本（股）649,232,044.00649,232,044.00--归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.861.9-2.112012年7-9月比上年同期增减（%）2012年1-9月比上年同期增减（%）营业总收入（元）464,994,399.78-9.071,710,170,810.39-5.62归属于上市公司股东的净利润（元）-27,431,532.24-1,163.51-25,252,858.09-375.89经营活动产生的现金流量净额（元）----47,152,737.93-0.6每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）----0.07--基本每股收益（元/股）-0.04-1,233.33-0.04-500稀释每股收益（元/股）-0.04-1,233.33-0.04-500加权平均净资产收益率（%）-2.24%下降2.09个百分点-2.07%下降2.8个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.24%下降1.98个百分点-2.22%下降2.49个百分点扣除非经常性损益项目和金额 山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告全文2√适用□不适用项目年初至报告期期末金额（元）说明非流动资产处置损益-53,814.26越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,052,511.91单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出729,213.90其他符合非经常性损益定义的损益项目791,314.86少数股东权益影响额5,885.45所得税影响额629,806.60合计1,883,534.36--公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明□适用√不适用（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数（户）57,456前十名无限售条件流通股股东持股情况 山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告全文3股东名称期末持有无限售条件股份的数量股份种类及数量种类数量山东胜利投资股份有限公司59,915,447人民币普通股59,915,447兴业银行股份有限公司－万家和谐增长混合型证券投资基金19,000,000人民币普通股19,000,000中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连8,133,990人民币普通股8,133,990杭州高翔运输有限公司6,749,231人民币普通股6,749,231招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户6,550,202人民币普通股6,550,202甘肃省信托有限责任公司－金石理财（一期）集合资金信托6,447,871人民币普通股6,447,871邵寿度4,700,000人民币普通股4,700,000国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户4,312,250人民币普通股4,312,250郑文汝4,103,100人民币普通股4,103,100江苏汇鸿国际集团中嘉发展有限公司3,858,426人民币普通股3,858,426股东情况的说明未知上述股东之间是否具有关联关系或是否构成《上市公司持股变动信息管理办法》中一致行动人关系。三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用（1）货币资金期末余额较期初余额增加主要系公司取得参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司无息借款10,580万元及经营活动现金流量净额增加所致；（2）交易性金融资产期末减至为零主要系公司处置全部股票投资所致；（3）应收票据期末余额较期初余额增加主要系部分业务本期使用票据结算增加所致；（4）应收账款期末余额较期初余额增加主要系公司农化、塑胶产业进入经营旺季，销售收入增加导致应收账款增加所致；（5）预付款项期末余额较期初余额增加主要系公司农化产业预付原料采购款增加以及天然气业务预付工程款增加所致；（6）在建工程期末余额较期初余额增加主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司制剂扩产项目投资增加所致；（7）开发支出期末余额较期初余额增加主要系公司研发项目增加所致；（8）应付票据期末余额较期初余额增加主要系公司部分业务采用银行承兑汇票结算增加所致；（9）预收账款期末余额较期初余额增加主要系公司部分产品采取预收款结算方式所致；（10）一年内到期的非流动负债期末余额减为零系公司归还到期长期借款所致；（11）财务费用本期发生额较上期增加主要系公司借款增加、银行承兑票据贴现利息增加所致；（12）资产减值损失本期发生额较上期增加主要系本期应收账款增加导致提取的坏账准备增加所致；（13）公允价值变动损益本期发生额为零主要系公司处置所持有的股票投资所致；（14）投资收益增加主要系参股公司临沂中孚天然气开发利用有限公司公司投资收益增加所致；（15）营业外收入本期发生额较上期减少主要系公司去年同期收到的政府补贴较高而本期没有收到政府补 山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告全文4助所致；（16）投资活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期减少主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司制剂扩产项目投资增加、公司研发项目增加以及天然气业务投资增加所致；（17）筹资活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期减少主要系本期收到参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司借款较去年同期减少所致。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1111、非标意见情况□适用√不适用2222、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3333、日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用4444、其他√适用□不适用1.报告期内公司与江西省天然气（赣投气通）控股有限公司签署投资框架协议书的履行情况报告期公司公告与江西省天然气（赣投气通）控股有限公司签署投资框架协议书（详见公司2012年7月31日2012-030号公告），拟合资设立江西赣州液化天然气有限公司（暂定名，以工商行政管理机关核定的名称为准），注册资本肆仟万元，其中公司出资贰仟零肆拾万元，占该公司51%股权；江西天然气南康LNG有限公司（暂定名，以工商行政管理机关核定的名称为准），注册资本壹仟万元，其中公司出资肆佰玖拾万元，占该公司49%股权。截止报告期末，合作双方就相关事项达成一致，上述两家公司正在办理注册登记手续。2.报告期内公司参股设立菏泽昆胜能源有限公司的情况2012年7月，公司决定参股设立菏泽昆胜能源有限公司，由本公司、昆仑能源投资（山东）有限公司及庆云大观文化投资有限公司共同出资设立，注册资本贰仟陆佰万元，其中本公司出资陆佰伍拾万元，占该公司25%股权。截止报告期末，该公司已成立，主要经营菏泽地区天然气业务。3.报告期内公司控股设立山东胜利能源有限公司的情况报告期公司决定与山东中广投资有限公司共同出资设立山东胜利能源有限公司，注册资本贰仟万元，其中本公司出资壹仟零贰拾万元，占该公司51%股权。截止报告期末，该公司已成立，主要经营山东地区国省道领域的天然气业务。4.报告期内参股公司中石油昆仑（日照）天然气输配有限公司增加注册资金的情况 山东胜利股份有限公司2012年第三季度报告全文5报告期内公司公告参股公司中石油昆仑（日照）天然气输配有限公司拟将注册资金增加至人民币捌仟万元（详见公司2012年3月22日2012-006号公告），本公司与中石油昆仑天然气利用有限公司同比例增资，因中石油昆仑天然气利用有限公司审批程序正在办理中，增资手续待条件成熟后执行。5.报告期内控股公司山东华胜能源有限公司增加注册资金的情况报告期内公司公告控股公司山东华胜能源有限公司拟将注册资金增加至人民币壹亿元（详见公司2012年4月21日2012-013号公告），公司全资子公司山东利华晟能源有限公司、兖州市银河电力有限公司及山东景山石油化工有限公司同比例增资。截止报告期末，该公司增资手续已办理完毕。6.公司与广东大华农动物保健品股份有限公司合作情况公司与广东大华农动物保健品股份有限公司就生物产业的合作正处于商业谈判阶段，目前相关工作正在进一步推进中。7.公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司签署土地补偿协议的情况公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司于2012年9月25日与青岛城市建设投资（集团）有限公司签署《土地补偿协议》（详见公司2012年9月27日2012-034号公告），目前土地收储正在进行中，公司将对上述事项进行持续信息披露。（三）公司或持股5%5%5%5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项□适用√不适用（四）对2012201220122012年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用业绩预告情况:亏损业绩预告填写数据类型□确数√区间数年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）-9500---8000727.34下降-1406.13---1199.90基本每股收益（元/股）-0.15---0.120.01下降-1406.13---1199.90业绩预告的说明1.受宏观经济下行及外围需求疲软影响，公司部分产品销量和单价下滑，出口减少，毛利下滑，因市场形势严峻预计导致销售等费用上升幅度较大；根据企业会计准则和公司会计政策要求，公司第四季度还需计提坏账准备和资产减值损失；2.公司处于产业结构调整阶段，个别产业业绩受到一定影响；自去年下半年起公司进入天然气产业，该产业需要一定培育期，培育期发生的各项费用阶段性影响公司当期利润；3.上述业绩预告为公司主营业务预测（未含参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司土地收储收益），公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司土地收储（详见公司2012年9月27日2012-034号公告）正在进行中，该土地收储收益能否在本年度实现会计确认具有重大不确定性，本公司将对该事项进行持续信息披露。 山东胜利股