山东胜利股份有限公司2011年第三季度报告 1证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2011－035号 山东胜利股份有限公司 2011年第三季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 本报告中的财务资料未经审计。 1.3 本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1主要会计数据及财务指标 单位：元 2011年9月30日 2010年12月31日 增减幅度（％） 总资产（元） 3,404,450,193.87 3,114,748,532.13 9.30归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,233,320,330.76 1,253,177,818.74 -1.58股本（股） 649,232,044.00 499,409,265.00 30.00归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.90 1.93 -1.55 2011年7-9月 比上年同期增减（％） 2011年1-9月 比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 511,391,465.38 26.91 1,812,043,799.62 42.53归属于上市公司股东的净利润（元） -2,171,062.57 -316.85 9,153,078.85 -43.68经营活动产生的现金流量净额（元） - - 47,435,365.76 385.80每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.07 333.33基本每股收益（元/股） -0.003 -250 0.01 -66.67稀释每股收益（元/股） -0.003 -250 0.01 -66.67净资产收益率（%） -0.15降低0.25个百分点0.73 降低0.87个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） -0.26提高0.07个百分点0.27 降低0.48个百分点注： 1、上述净利润、扣除非经常性损益后的净利润、所有者权益、基本每股收益和稀释每股收益、归属于上市公司股东的每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列。 2、2011年5月6日，公司以未分配利润向全体股东每10股送3股，分配方案实施后，公司总股本由499,409,425 股增至649,232,044股。本表所列指标均按新股本数649,232,044股计算。 山东胜利股份有限公司2011年第三季度报告 2非经常性损益项目 单位：元 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 109,672.19 计入当期损益的政府补助 7,826,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 19,684.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -452,356.24 合计 7,503,000.45 所得税影响 -68,939.67 税后利润 7,571,940.12 少数股权影响 1,821,251.96 归属于母公司的非经常性损益 5,750,688.16 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况 股东总户数 75,118 名次 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量（股） 种类 1 山东胜利投资股份有限公司 59,915,447 A股 2 马应龙药业集团股份有限公司 9,000,000 A股 3 甘肃省信托有限责任公司－金石理财（一期）集合资金信托计划 6,056,250 A股 4 吕亚浦 5,656,597 A股 5 杭州高翔运输有限公司 5,446,175 A股 6 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金4,911,401 A股 7 陈郁凤 4,685,128 A股 8 美克投资集团有限公司 4,337,494 A股 9 中国对外经济贸易信托有限公司－新股信贷资产A7 3,277,795 A股 10 江西国际信托股份有限公司资金信托合同（金狮190号） 3,053,289 A股 关联关系说明 本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、 货币资金期末余额较年初增加，主要系公司本期借款增加所致； 2、 应收票据期末余额较年初增加，主要系部分业务本期采用商业承兑汇票结算增加所致； 山东胜利股份有限公司2011年第三季度报告 33、 在建工程期末余额较年初增加，主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司制剂扩产项目投资增加所致； 4、 应付票据期末余额较年初增加，主要系公司公司本期原材料采购采用票据结算方式所致； 5、 预收账款期末余额较年初减少，主要系公司产品销售业务结算所致； 6、 专项储备期末余额较年初增加，主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司计提安全费增加所致； 7、 营业收入及营业成本本期发生额较上期增加，主要系公司农化、塑胶和贸易产业销售收入及营业成本增加所致； 8、 财务费用本期发生额较上期增加，主要系公司本期借款增加和借款利率提高以及汇兑损失增加所致。 9、 投资收益本期发生额较上期减少，主要系公司按权益法计算的参股公司本期亏损较上期增加所致； 10、 所得税费用益本期发生额较上期减少，主要系公司本期计算的递延所得税资产增加所致。 11、 净利润本期发生额较上期减少，主要系公司本期销售费用、管理费用、财务费用较上期增加、投资收益、营业外收入较上期减少所致； 12、 经营活动现金流量净额本期发生额较上期增加，主要系公司销售商品、提供劳务收到的现金增加所致； 13、 投资活动现金净流量本期发生额较上期增加，主要系上期公司支付前期转让青岛胜通海岸置业发展有限公司股权相关税费以及公司子公司山东陆宇商贸有限公司支付土地转让款所致，本期无此类业务发生； 14、 筹资活动现金净流量本期发生额较上期增加，主要系公司本期借款增加所致。 3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1非标意见情况 □适用 √不适用 3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □适用 √不适用 3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况 □适用 √不适用 3.2.4其他 □适用 √不适用 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 注:公司2010年度利润主要受公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司土地被收储及获得土地补偿的影响。截止目前，青岛胜通海岸置业发展有限公司土地收储 山东胜利股份有限公司2011年第三季度报告 4进展依据青岛市政府部署进行，目前尚无法预测相关进程。因该因素对公司业绩影响较大，故目前无法准确预计公司2011年度业绩。公司将根据第四季度相关工作进展情况，依据相关规则及时进行信息披露。 3.5 其它需说明的重大情况 3.5.1 证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 √适用 □不适用 报告期，公司接到诸多公众投资者关于公司经营情况的问询电话或EMAIL，公司均按《投资者关系管理制度》和相关法律法规规定，在避免出现选择性信息披露的前提下，一一认真做出答复。 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 讨论的主要内容及提供的资料 2011年6月20-22日 济南、章丘、济宁、东营、青岛 实地调研 马应龙药业集团股份有限公司肖志恒等3人 实地考察并了解公司各产业生产经营状况 2011年9月7日 济南 实地调研 国信证券盛建平 实地考察并了解公司各产业生产经营状况 3.6 衍生品投资情况 □适用 √不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □适用 √不适用 §4 附录 序号 证券品种 证券代码 证券简称初始投资金额（元） 期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益 1 股票 600000 浦发银行9,819,075.001,030,2508,798,335.00 89.72 -1,020,740.002 股票 600491 龙元建设1,236,000.00200,0001,008,000.00 10.28 -228,000.00期末持有的其他证券投资 - - - - -报告期已出售证券投资损益 - - - - 1,191,849.16合计 11,055,075.001,230,2509,806,335.00 100 -56,890.84 山东胜利股份有限公司2011年第三季度报告 54.1 资产负债表 编制单位：山东胜利股份有限公司单位：人民币元项 目流动资产： 合 并 母公司 合 并 母公司货币资金654,341,283.24 313,226,325.18 396,286,6