新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018. 9.25 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：东方誉源等160家公司被采取自律监管措施 畅越飞平、晨邦科技、广联检测获挂牌通过 今日（2018年9月25日） ，0家企业挂牌新三板，总挂牌数为10957家，其中竞价转让企业9793家，做市转让企业1164家。申报及待挂牌的企业共241家。 【传神语联拟募集资金总额不超过1.2亿元】9月21日，传神语联(835737)发布了2018年第一次股票发行方案。方案显示，本次股票发行数量不超过11,225,447股（含11,225,447股），发行的价格10.69元/股，拟募集资金总额不超过1.2亿元（含1.2亿元）。本次发行股票所募集的资金，主要用于偿还银行贷款、补充流动资金、办公地点装修。公开资料显示，传神语联于2016年2月29日挂牌新三板，主要从事大数据和移动互联时代新型的多语信息处理服务。 【华澜微拟募集资金不超过3亿元】9月21日，华澜微(834203)发布了股票发行方案。方案显示，本次股票发行价格区间为每股7.50元-8.25元（含7.50元和8.25元），拟发行不超过4000.00万股（含4000.00万股），募集资金不超过3亿元（含3亿元）（扣减发行费用前）。本次发行股票所募集资金用于补充流动资金、加快技术研发、产品更新换代、偿还银行贷款和扩大公司经营规模。公开资料显示，华澜微于2015年11月13日挂牌新三板，主要从事提供数据存储和信息安全领域的存储控制器芯片、模块以及系统解决方案。 【维冠机电发行股票募集资金1.455亿元】9月21日，维冠机电(832694)发布了股票发行情况报告书。报告显示，本次发行股份数量为970万股，发行价格为15.00元/股，募集资金1.455亿元。本次股票发行对象共2名，分别为华金创盈、乾尧投资。本次募集资金到位全部用于补充流动资金。公开资料显示，维冠机电于2015年7月1日挂牌新三板，主要从事通讯、轨道交通、电力等行业的专用设备的钣金结构件加工、线缆加工和设备集成制造。 定增动态 财经编辑： 彭玲玉 lingyu@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【金田铜业申请股票首次公开发行并上市】9月21日，金田铜业(834178)发布了申请股票首次公开发行并上市公告。公告显示，金田铜业拟首次公开发行股票并上市，2017年11月27日，公司向中国证券监督管理委员会宁波监管局提交上市辅导并获受理，辅导机构为财通证券股份有限公司。2018年9月14日,公司向中国证监会报送了首次公开发行股票并在主板上市的申请文件，2018年9月20日,中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请受理单》。公开资料显示，金田铜业于2015年12月1日挂牌新三板，公司从事有色金属加工业务,主要产品包括铜产品和烧结钕铁硼永磁材料两大类。 【联瑞新材拟首次公开发行股票并上市】9月21日，联瑞新材(831647)发布了上市辅导备案的提示性公告。公告显示，联瑞新材拟首次公开发行股票并上市，近日向苏证监局报送了上市辅导备案登记材料，目前公司正在接受东莞证券的辅导。根据江苏证监局出具的《江苏证监局关于确认辅导备案日期的通知》，公司接受辅导的日期自2018年9月5日开始计算。公开资料显示，联瑞新材于2015年1月15日挂牌新三板，公司从事硅微粉的研发、制造和销售。 【畅越飞平、晨邦科技、广联检测获挂牌通过】9月21日，全国股转公司发布了同意挂牌的函。文件显示，全国股转公司同意畅越飞平、晨邦科技、广联检测公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。 【可观股份控股股东收到警示函自律监管措施】9月21日，可观股份(838994)发布了公司控股股东、实际控制人收到关于对肖基昌采取出具警示函自律监管措施的决定的公告。公告显示，2018年3月21日，肖基昌账户增持可观股份股票，持股比例从48.04%变动为60.41%，与一致行动人合并持股比例由50.73%变动为63.11%，持股比例分别达到可观股份已发行股份55.00%、60.00%时未暂停股票交易。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条的规定。因此，对肖基昌采取出具警示函的自律监管措施。公开资料显示，可观股份于2016年8月18日挂牌新三板，公司是一家从事自营黄金、黄金饰品现货销售以及代理销售黄金、黄金饰品现货产品和合同产品的品牌连锁企业。 【融信租赁收到上海证券交易所监管问询函】9月21日，融信租赁(831379)发布了公司收到上海证券交易所监管问询函的公告。公告显示，公司于2018年2月发行融信租赁2017年一期资产支持专项计划IPO动态 监管处罚 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- （包括融信L优A、融信L优B及融信L次三只证券），发行规模4.85亿，并于2016年12月22日在上海证券交易所挂牌。该专项计划由山西证券担任管理人，由公司担任差额支付承诺人。由于公司银行账户被冻结事件，上海证券交易所高度关注该专项计划的潜在风险，要求公司对有关情况进行核查并提交书面回复。公开资料显示，融信租赁于2014年12月5日挂牌新三板，公司专业从事融资租赁服务。 【润和天泽收到证监会深圳监管局监管关注函】9月21日，润和天泽(834362)发布了公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局监管关注函的公告。公告显示，2017年8月-9月期间，公司实际控制人赵艳丽、李勇存在利用供应商账户占用公司资金的情况，占用资金总额为190.93万元，占公司2016年经审计净资产的9.17%。此外，2017年1月-12月期间，公司实际控制人赵艳丽、李勇多次向公司提供无偿借款，借款金额合计414.25万元。公司对上述关联交易未完全履行必要审议程序，未对相关事项及时、完整披露。因此，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局监管关注函。公开资料显示，润和天泽于2015年11月27日挂牌新三板，公司从事立体绿化工程设计、施工、养护,室内绿化产品的开发。 【东方誉源、和兴隆等160家公司被采取自律监管措施】9月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布了对未按期披露2018年半年报的挂牌公司及相关信息披露人采取自律监管措施的公告。公告显示，因未按期披露 2018 年半年度报告被责令改正的挂牌公司及相关责任人的处罚名单有东方誉源、和兴隆、华新能源、双金袜业、谛听科技、汇鑫嘉德等160家公司。 【金塔股份控股股东股权被司法冻结】9月21日，金塔股份(833272)发布了湘财证券关于公司控股股东股权被司法冻结的风险提示性公告。公告显示，主办券商通过“国家企业信用信息公示系统”平台查询到，公司控股股东杨茂义持有的金塔股份股权数额6167.808万人民币被深圳市福田人民法院司法冻结，司法冻结期限自2018年8月15日至2021年8月15日止。公开资料显示，金塔股份于2015年8月18日挂牌新三板，公司从事辣椒种子销售、辣椒种植及辣椒系列制品的研发、生产、加工和销售。 【佳盈物流面临被强制终止挂牌的风险】9月21日，佳盈物流(831573)发布了公司面临被强制终止挂牌的风险提示性公告。公告显示，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.5.1条第（三）项的规定，挂牌公司未在规定期限内披露年报且自期满之日起两个月内仍未披露的，全国中小企业股份转让系统将按规定终止其股票挂牌。由于公司2018年6月30日前未能按期披露2017年年度报告，公司面临被强制终止挂牌的风险。公开资料显示，佳盈物流于2014风险提示 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 年12月30日挂牌新三板，公司为煤炭、铁矿石等大宗生产物资使用和加工产业链中的企业(洗煤厂、钢铁厂、采矿公司等)提供第三方综合物流服务(包括铁路运输代理、过磅、装卸、仓储服务等)。 前一日（2018年9月21日），截至15时，三板做市以756.06点开盘，开盘后波动下行，尾盘拉升，报收755.94点，下跌0.64点，跌幅0.08%。根据股转系统数据，三板盘中交易股数12667.82万股，成交金额35589.10万元。其中，创新层成交1674.48万股，成交金额6887.96万元；基础层成交10993.35万股，成交金额28701.14万元。具体而言，昨日成交金额在1000万元以上的有7家公司，其中，禾益股份成交额达5110万元；九鼎集团和荣昌育种分别成交3173.53万元、3162.50万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微 新三板在线官网 交易概况