新三板在线晨报：全国股转公司连发7份监管函，骏驰科技等公司被处罚

新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018.9.12 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：全国股转公司连发7份监管函，骏驰科技等公司被处罚 今日（2018年9月12日） ，2家企业挂牌新三板，总挂牌数达10987家，其中竞价转让企业9812家，做市转让企业1175家。申报及待挂牌的企业共246家。 【宁波水表IPO被中止审查】9月11日，宁波水表（834980）发布关于申请股票首次公开发行并上市进展公告。公告显示，2017年5月22日,宁波水表向证监会报送了首次公开发行股票并在主板上市的申请文件,并收到证监会受理通知书。在审查期间，为公司出具资产评估复核报告的银信资产评估有限公司涉嫌违法违规受到中国证监会的立案调查。根据相关规定，公司于2018年9月10日收到证监会中止审查通知书。 【全国股转公司同意三家公司挂牌新三板】9月11日，全国股转公司发布同意恒丰达、永昌股份、中瑞泰在股转系统挂牌的函。全国股转公司表示，经审查，同意上述三家公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。因公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定证监会会豁免核准股票公开转让，公司挂牌后纳入非上市公众公司监管。 IPO动态 行业动态 财经编辑： 赵雯 zhaowen@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【清园股份拟摘牌 已收到受理通知书】9月11日，清园股份（836986）发布关于收到终止挂牌申请受理通知书的公告。公告显示，清园股份因拟申请公司股票在股转系统终止挂牌，于2018年9月11日向全国股转公司报送了终止挂牌的申请资料。经初步审查，全国股转公司认为清园股份报送的材料符合相关规定，予以受理，并于当日出具了受理通知书。公开资料显示，清园股份于2016年5月16日挂牌新三板，主要从事宋代文化实景主题公园清明上河园经营。 【骏驰科技因信披违规 被出具监管意见函】9月11日，骏驰科技（832270）发布关于收到监管意见函的公告。公告显示，2018年4月5日，骏驰科技更正披露了2016年年度报告，对定期报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。骏驰科技调整前期项目列报等，对2015年财务数据进行了追溯调整，调整影响当期净利润-732.53万元，调整比例为-130.81%；对2016年财务数据进行了追溯调整，调整影响当期净利润-790.09万元，调整比例为-80.63%。鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司监管部决定对骏驰科技、时任董事长刘前锋、时任财务负责人何盟盟出具监管意见函。 【因实控人违规占用资金 德威兰被出具监管意见函】9月11日，德威兰（870445）发布关于收到监管意见函的公告。公告显示，2017年度，德威兰实控人申春华违规占用挂牌公司全资子公司资金65万元，占挂牌公司2016年期末净资产的0.82%，截至2018年4月25日已全部归还。以上行为未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。鉴于上述行为，全国股转公司对德威兰及公司实控人申春华、财务负责人侯志华出具监管意见函。 【因关联交易违规 迪威高压被出具监管意见函】9月11日，迪威高压（837289）发布关于收到监管意见函的公告。公告显示，2017年5月、6月，迪威高压关联方上海申旋实业有限公司分别从公司借入资金200万元、300万元，截止至2017年8月22日，已全部归还，以上行为未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。上述行为违反了股转系统的相关规定，属于关联交易违规行为。全国股转公司监管部对迪威高压及董事长艾建中出具监管意见函。 监管处罚 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 【科海电子因信披违规 被出具监管意见函】9月11日，科海电子（871453）发布关于收到监管意见函的公告。公告显示，2018年4月18日，科海电子披露了《关于公司前期重大会计差错更正、会计估计变更的公告》，对2016年年度报告中的会计差错更正事项作出说明并披露。科海电子对2016年财务数据进行了追溯调整，调整影响当期净利润-2295.29万元，调整后2016年净利润476.57万元，调整比例为-82.81%；调整影响当期净资产-855.29万元，调整后2016年期末净资产6954.08万元，调整比例为-10.95%。上述行为违反了股转系统的相关规定，全国股转公司监管部决定对科海电子、时任董事长王建平、时任财务总监郭迎春出具监管意见函。 【因违规对外担保 ST富翊董事长被出具监管意见函】9月11日，ST富翊（831574）发布关于公司及相关责任主体收到监管意见函的公告。公告显示，2016年至2017年期间，ST富翊为控股股东上海誉丰实业（集团）有限公司220万元借款提供连带责任保证，被担保人应当于2017年11月3日前还本付息，合计272.8万元，ST富翊承担连带清偿责任，占挂牌公司2016年末经审计净资产的2.48%。上述行为违反了股转系统的相关规定，全国股转公司决定对ST富翊董事长翟俊逸出具监管意见函。 【恒盛环保因控股股东违规占用资金 被出具监管意见函】9月11日，恒盛环保（832231）发布关于公司及相关责任主体收到监管意见函的公告。公告显示，2017年11月至2017年12月期间，恒盛环保控股股东北京能泰基业控股有限公司违规占用恒盛环保孙公司资金115.09万元，占公司2016年期末净资产的0.66%，截至2017年12月31日全部归还。以上行为未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。上述行为构成了控股股东占用资金行为，违反了股转系统的相关规定。全国股转公司监管部对恒盛环保及控股股东出具监管意见函。 【瀚盛建工因控股股东违规资金占用 被出具监管意见函】9月11日，瀚盛建工（832215）发布关于收到监管意见函的公告。公告显示，2017年10月至2017年12月期间，瀚盛建工控股股东、实控人所共同控制的新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司违规占用公司资金71.89万元，占挂牌公司2016年末净资产的0.86%，截止2017年12月全部归还。以上行为未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。上述行为违反了股转系统的相关规定，全国股转公司监管部对公司及控股股东、实控人王桠葶（董事长）、王卓义、王桠漩，时任财务负责人董锦连，时任董事会秘书杨廷慧出具监管意见函。 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 【因应收账款等事项 天参密码收到半年报问询函】9月11日，全国股转公司发布对天参密码（837474）的半年报问询函，全国股转公司对应收账款、预付账款和其他应收款事项进行询问。截至2018年6月30日，天参密码应收邻里邻居（北京）网络科技发展有限公司（以下简称“邻里邻居”）619.95万元，账龄1年以上。经查询，邻里邻居于2018年2月被纳入被执行人并且其控股股东北京善佑善商贸有限公司于2018年1月被纳入被执行人以及失信被执行人。天参密码法务部已着手准备对邻里邻居提起诉讼。此外，截至2018年6月30日，天参密码应收账款郝耀国余额为1034.75万元。对此，全国股转公司要求天参密码说明公司对邻里邻居应收账款按照10%计提坏账准备是否充分、谨慎以及应收账款的可回收性和期后回款情况，并说明天参密码与自然人郝耀国形成大额应收账款的原因和具体内容，该自然人是否是公司的关联方，是否存在资金占用。 【奇才股份拟募资1.2亿元 用于补充流动资金】9月11日，奇才股份（430714）发布2018年第一次股票发行方案。公告显示，奇才股份本次股票发行价格为每股6元，拟发行股票数量不超过2000万股，预计募集资金不超过1.2亿元，认购方式为现金认购。本次募集资金主要用于补充公司流动资金。公开资料显示，奇才股份于2014年4月30日挂牌新三板，主营汽车连接线及新能源汽车充电桩、充电枪等的设计、开发、采购、制造、装配及销售。 【广德环保拟募资6000万元 用于生产线改造等】9月11日，广德环保（832049）发布2018年第一次股票发行方案。公告显示，广德环保本次发行股票的价格为5元/股，股票发行的股票数量不超过1200万股，预计募集资金总额不超过6000万元。本次募集资金主要用于补充流动资金、年产3000吨镍萃取生产线改造、年产5000吨碱式碳酸镍及10000吨硫酸镍（电池级）”项目二期工程。公开资料显示，广德环保于2015年3月5日挂牌新三板，主营工业危险废物治理；资源循环利用产品硫酸镍、电积铜的生产、销售。 监管处罚 定增动态 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -5- 上一个交易日(2018年9月11日)，三板做市以764.64点开盘，开盘后波动上行，报收764.80点，上涨0.16点，涨幅0.02%。当日盘中合计成交额19289.41万元，盘后成交额14713.31万元。个股方面，新三板成交额千万元以上的股票有3家。其中，特利尔居于首位，成交额为2200万元，中江种业和万佳安成交额分别为1687.77万元和1105.28万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网 交易概况