新三板在线晨报：ST新绿因信息披露违法将被证监会处罚

新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018.7.13 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：ST新绿因信息披露违法将被证监会处罚 今日（2018年7月13日） ，3家企业挂牌新三板，总挂牌数达11140家，其中竞价转让企业9901家，做市转让企业1239家。申报及待挂牌的企业共298家。 【ST新绿及相关责任人因编造重大虚假内容被行政处罚及市场禁入】7月12日，ST新绿（834632）发布关于收到证监会对公司行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。公告显示，新绿股份存在以下违规事项：1、公司申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载。2、公司披露的2015年年度报告存在虚假记载，虚增2015年主营业务收入；虚增期末固定资产原值2728万元；隐瞒期末负债；隐瞒2015年关联方资金往来发生额。3、公司披露的临时报告存在虚假记载，公司披露的《关于山东新绿股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》存在虚假记载；公司披露的董事会决议内容与事实不符；公司披露的关联方资金占用归还情况与事实不符。4、公司未按规定披露大股东股权质押信息。鉴于上述违规事实和情节，根据《证券法》相关规定，证监会决定对新绿股份给予警告，并处以60万元罚款；对张永胜等4人给予警告，并分别处以10万元罚款；对赵鑫慷等13人给予警告，并分别处以3万元罚款；对陈思给予警告，并处以30万元罚款，并且决定拟对陈思采取终身证券市场禁入措施。公开资料显示，ST新绿于2015年12月15日挂牌新三板，主营肉牛育肥、屠宰加工、肉制品深加工、内外销售等。 监管处罚 财经编辑： 赵雯 zhaowen@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【沙家浜因违反职业病防治法被行政处罚】7月12日，沙家浜（836110）发布关于收到行政处罚决定书的公告。公告显示，2018年6月7日,常熟市安监局对沙家浜涉嫌存在职业健康违法行为进行调查,经查明,公司于2012年11月7日初次向常熟市安监局申报了其他粉尘、噪声和电焊烟尘职业病危害因素，至今未申报苯、甲苯和二甲苯职业病危害因素。对此，常熟市安监局认为公司疏于职业危害防治工作，未按照规定及时、如实向安全生产监督管理部门申报产生职业病危害的项目。上述行为违反了《职业病防治法》相关规定，常熟市安监局决定对公司作出给予警告，并处罚款8.875万元的行政处罚。沙家浜表示，公司将按要求缴纳罚款，并完善各项内部控制制度，有效排除事故隐患，杜绝类似事项的再次发生。公开资料显示，沙家浜于2016年3月18日挂牌新三板，致力于医药化工设备的研发、生产和销售。 【因信披违规 广建装饰、公司实控人及股东被行政监管】7月12日，广建装饰（831262）发布关于收到重庆监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示，2017年4月8日，广建装饰实控人李云与原实控人叶东签署了《公司股权转让暨债务重组合作协议》，约定李云收购泰清投资100%股权的转让价款由现金、股权、个人债权债务结清、股权回购和对外担保责任的解除等四部分组成。广建装饰未在2017年5月4日披露的收购报告书中真实、准确、完整地披露相关内容。此外，根据法院执行裁定书，李云持有的泰清投资100%股权被冻结3年，冻结时间自2017年12月26日起至2020年12月25日止。上述事项公司于2018年1月16日进行披露，造成信息披露不及时。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定，重庆监管局决定对广建装饰采取责令改正的行政监管措施，对公司实控人李云、股东叶东采取出具警示函措施。公开资料显示，广建装饰于2014年11月4日挂牌新三板，从事宾馆酒店、商业综合体、写字楼、住宅等建筑装饰工程的设计和施工服务。 【科迪智能募资2024万元 用于补充流动资金】7月12日，科迪智能（872365）发布股票发行情况报告书。本次股票发行价格为4.4元/股，股票发行数量为460万股，共募集资金2024万元。武汉烽火光电子信息创业投资基金企业（有限合伙）参与本次认购。本次募集资金主要用于补充流动资金。公开资料显示，科迪智能于2017年11月10日挂牌新三板，致力于为客户提供集系统集成、软件开发、定制化方案设计、运营维护服务为一体的全面解决方案。 定增动态 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 【益模科技拟募资1500万元 用于补充流动资金】7月12日，益模科技（836996）发布2018年第一次股票发行方案。本次股票发行的价格为11.02元/股，股票发行数量不超过136.12万股，预计募集资金总额不超过1500万元。华融天泽高投湖北智能制造与技术服务创业投资有限公司拟参与本次认购。本次募集资金主要用于补充公司流动资金。公开资料显示，益模科技于2015年11月20日挂牌新三板，致力于提供专业的智能设计、信息化管理、车间自动化以及数字化工厂等软硬件产品及服务。 【京东健康新任董事被列入失信被执行人名单 遭风险提示】7月12日，京东健康（832916）因新一届董事被列入失信被执行人名单，遭主办券商风险提示。公告显示，京东健康于2018年7月10日召开股东大会审议通过的换届董事、监事、高级管理人员中，主办券商通过查询中国执行信息公开网发现其中新一届董事徐耀东被多次列入失信被执行人名单。根据相关规定，失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员，挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高。主办券商已就上述事项督促京东健康按照相关规定进行规范，并提醒投资者注意投资风险。公开资料显示，京东健康于2015年7月24日挂牌新三板，主营医疗管理服务、诊疗服务、机动车检测服务。 【喜乐居因持续经营能力存在重大不确定性 遭风险提示】7月12日，喜乐居（837657）因持续经营能力存在重大不确定性，遭主办券商风险提示。主办券商发现，喜乐居疑存在因资金短缺尚不能支付供应商材料款项及员工工资的情况。并且公司还拖欠主办券商股票发行及持续督导费用及股转系统挂牌年费。此外，根据喜乐居披露的公告，公司涉及诉讼案件及银行账户被冻结，未来盈利预期存在不确定性。主办券商提醒投资者注意投资风险。资料显示，喜乐居于2016年6月13日挂牌新三板，从事集成木装的研发、生产和销售。 上一个交易日(2018年7月12日)，新三板做市指数再创新低，盘中最低触及822.88点，收于825.45点，跌0.00%。当日盘中合计成交额34200.29万元，盘后成交额25475.41元。个股方面，新三板成交风险提示 交易概况 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 额千万元以上的股票有6只。其中，金智教育以4124.25万元的成交额，居于首位，和君商学和禾益化工的成交额分别为3600万元和2449.92万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网