Medicus Pharma Ltd美股招股说明书(2026-09-03版)

招股说明书补充文件第7号（截至2026年3月27日生效的招股说明书） 麦迪克斯制药有限公司 3,245,595股按认股权证行权可发行的普通股 本招股说明书补充文件修订并补充了自2026年3月27日起生效的招股说明书（以下简称“招股说明书”），该招股说明书不时进行补充或修订（以下简称“招股说明书”），构成我们S-1表格注册声明（注册声明编号：333-287599）的一部分。本招股说明书补充文件提交的目的是更新和补充招股说明书中包含或通过引用纳入的信息，以纳入我们于2026年9月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表格临时报告（以下简称“8-K表格”）中包含的信息。因此，我们将8-K表格随本招股说明书补充文件一同附上。 本招股说明书补充文件更新并补充招股说明书中的信息，若缺少该文件则不完整，且除与招股说明书（包括其任何修正或补充）一并交付或使用外，不得单独交付或使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一并阅读，若招股说明书与本文件中的信息存在任何不一致，应以本招股说明书补充文件中的信息为准。 我们的普通股和认股权证（行权价为4.64美元，到期日为2029年11月15日，简称“公开认股权证”）分别以“MDCX”和“MDCXW”的代码在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市。2026年9月2日，普通股和公开认股权证的最后报告销售价格分别为0.2599美元和0.31美元。 根据相关证券交易委员会规则，我们是一家“成长型新兴公司”，有资格享受降低的公众公司信息披露要求。 投资我们的证券涉及高度风险。您应仔细阅读招股说明书第7页开始，以“风险因素”为标题的部分，以及招股说明书任何修正案或补充部分中类似标题下的风险和不确定性。 中国证券监督管理委员会、任何州证券委员会或加拿大任何省或地区的证券委员会均未批准或拒绝本补充招股说明书所涉及的证券，也未确定本招股说明书或本补充招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的陈述均属犯罪行为。 本招股说明书补充文件的日期为2026年9月3日。 美国证券交易委员会 Washington, D.C. 20549___________________________ 8-K表格 现行报告 依据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条 报告日期（最早报告事件日期）：2026年9月2日 安大略省（州或其他注册司法管辖区） 98-1778211美国国税局雇主识别号） 001-42408(Commission文件编号) 300康索霍肯州路200室，康索霍肯，宾夕法尼亚州，美国 19428（主要执行办公室地址）（邮政编码） 注册人电话号码（含区号）：(610) 540-7515 若提交的8-K表格旨在同时满足注册人根据以下任一规定所承担的提交义务，请勾选下方相应的方框： 根据交易所法案（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条的规定征集材料根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）的规定，书面通讯根据第12(b)条法案注册的证券：根据《交易所法案》（17 CFR 240.14d-2(b)）第14d-2(b)条规定的，开业前沟通根据交易所法案（17 CFR 240.13e-4(c)）第13e-4(c)条规定的，开业前沟通 请勾选表示该注册人是否属于1933年证券法第405条（本章§ 230.405）或1934年证券交易法第12b-2条（本章§ 240.12b-2）定义的新兴成长公司。 新兴成长型公司 ☑ 若为新兴成长型公司，请勾选表示注册人已选择不使用根据《交易所法案》第13(a)条提供的任何新或修订的财务会计准则的延期过渡期。☐ 第一项. 进入重大最终协议 2026年9月2日，Medicus Pharma Ltd.（以下简称“公司”）通过其全资子公司Medicus Pharma Inc.，与辉瑞公司（“辉瑞”）签订了一项共同开发及许可协议（以下简称“协议”）。根据协议，辉瑞在保留自身一定权利及其他协议中包含的资格要求的前提下，授予公司一项基于特定辉瑞专利权利的排他性、可转许可、需支付版税的全球许可，以及一项基于相关平台专利权利和技术诀窍的非排他性、可转许可、需支付版税的全球许可，在每种情况下均用于开发、制造和商业化PF-08046031（“CD228V”），一种针对黑色素转铁蛋白（CD228）的早期临床阶段抗体偶联药物，以及包含该药物的产品，用于治疗、预防、诊断、控制和维持所有人类疾病和紊乱。该协议构成为一项共同开发安排，根据该安排，辉瑞在协议生效后预计仍将参与CD228V项目。辉瑞将通过开发资金支付（如下定义），向公司的开发活动提供资金支持，将获得公司的开发计划、开发预算和该项目的定期进展报告，有权审查和评论这些计划和预算，并有权定期与公司会面讨论该项目，并且拥有选择权，可在如下所述的情况下，选择资助该产品在首个关键性试验开始后全部或部分开发。辉瑞还保留许可专利权利的所有权，这些专利权利将以辉瑞的名义进行申请和维护，并通过如下所述的里程碑付款、版税和其他付款，继续通过经济方式参与该项目。然而，公司仍保留对CD228V及包含该药物的产品进行开发、制造、监管批准和商业化的独家权利和控制权，如下所述。 作为协议项下授予的许可和权利的对价，公司于协议生效日向辉瑞支付了一笔一次性、不可退还的预付款，金额为1200万美元，并且有义务在协议生效日后第一年支付另一笔一次性、不可退还的款项，金额为1500万美元。此外，在协议生效日，辉瑞向公司支付了一笔一次性、不可退还的款项，金额为200万美元（“研发资金支付”），公司必须将此款项专门用于资助根据协议设想的发展计划中CD228V及其产品的研发活动。 辉瑞公司也有资格在多个适应症中实现特定的临床和监管事件后，获得研发和监管里程碑付款，以及在达到特定的年度和累计净销售额门槛后获得基于销售额的里程碑付款。此外，在适用的版税期内，辉瑞公司还有资格根据每个产品和国家的不同，就产品的年度净销售额获得分层版税。根据协议，在多个适应症和商业门槛全部实现适用里程碑，并且每年净销售额的版税为低双位数的情况下，研发、监管和销售里程碑付款总额可能超过10亿美元。 公司可根据协议条款授予分许可，并应尽商业上合理的努力，在指定的主要市场国家开发及商业化产品。公司保留对CD228V及其包含产品的开发、制造、监管批准和商业化的独家授权、控制及成本和费用的独家责任。辉瑞对开发活动没有任何批准、同意、否决或其他决策权。公司还应在决定启动产品的首次关键性试验时通知辉瑞，或决定进入一项交易，根据该交易，第三方将从首次关键性试验起资助产品开发全部或大部分，辉瑞有权但无义务选择资助全部或部分此类开发活动。任何此类资助均需经协商并 签订一份单独的最终协议，包括资金金额和时间表以及支付给辉瑞公司的对价，且双方均无义务签订任何此类协议或同意任何特定条款。 该协议还规定，在发生公司控制权变更、许可计划的再许可或涉及该许可计划的某些其他战略性交易时，辉瑞有权获得一部分特定对价。该协议包含其中所述的某些终止条款，并规定了在公司发生特定终止事件时，公司应向辉瑞转移某些财产和许可的义务。除非根据其条款提前终止，否则该协议将继续以逐产品和逐国的方式有效，直至适用的版税期限届满。 前述协议之描述并非详尽无遗，且其全部内容以协议全文为准，该协议全文已作为本8-K表格当前报告之附件10.1备案，并经援引纳入本文。 第九条。01。财务报表及附件。 根据规则S-K第601(b)(2)(ii)项的规定，本次展览的部分内容已作删减。公司同意在证券交易委员会要求时，另行提供未删减的展览副本。 根据《S-K规则》第601(a)(5)项，某些时间表和附件已被省略。如需查阅任何被省略的时间表和/或附件，本公司将应美国证券交易委员会的要求提供副本。 前瞻性陈述 本8-K表格当前报告包含根据1933年《证券法》（经修订）第27A条、1934年《证券交易法》（经修订）第21E条以及1995年《私募证券诉讼改革法》（经修订）定义的前瞻性陈述。此类前瞻性陈述包括但不限于关于协议及其预期收益的陈述、公司就CD228V在人类治疗适应症方面的发展、制造和商业化计划及预期、公司履行协议项下付款义务的能力、公司对辉瑞继续参与CD228V共同开发的预期、公司收到和应用开发资金支付款项的情况、辉瑞从首个关键性试验起有权资助产品开发活动以及各方就此类资金谈判和达成任何协议的能力、未来开发、监管和商业化里程碑付款以及可能支付给辉瑞的分层版税，以及公司就CD228V进行分许可的权利以及追求战略开发和商业化合作伙伴关系的权利。除历史事实陈述外，所有其他陈述均可能被视为前瞻性陈述。此外，前瞻性陈述通常由“计划”、“相信”、“目标”、“目标”、“旨在”、“预期”、“预期”、“意图”、“前景”、“估计”、“预测”、“预测”、“预测”、“继续”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“潜在”、“预测”、“应该”、“会”等词语或类似表述标明，尽管缺乏这些词语或表述并不意味着陈述不是前瞻性的。前瞻性陈述基于公司管理层当前的预期和信念，并本质上受多种因素、风险、不确定性和假设及其潜在影响。无法保证未来发展将是预期的发展。实际结果可能因多种因素、风险、不确定性和假设而与前瞻性陈述所表达或暗示的结果有重大差异，包括公司不时向SEC提交的文件中详述的风险和不确定性。潜在投资者、股东和其他读者被警告不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅就其作出之日有效。公司没有义务在作出后公开更新任何前瞻性陈述，无论是由新信息、未来事件或其他原因引起的，除非法律或法规另有要求。投资者应参考与前瞻性陈述相关的风险和不确定性的完整讨论以及公司向SEC提交的文件中包含的风险因素讨论，这些文件可在www.sec.gov上获得。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本签字人代表其签署本报告。 美迪克斯制药有限公司 Date: September 3, 2026