Medicus Pharma Ltd美股招股说明书(2025-08-22版)

招股说明书补充要约第10号（截至2025年5月29日日期的招股说明书） Medicus Pharma Ltd. 最多3,710,000股普通股 本招股说明书补遗修订并补充了2025年5月29日日期的招股说明书（以下简称“招股说明书”），该招股说明书不时进行补充或修订（以下简称“招股说明书”），构成我们S-1表格注册声明（注册声明编号333-287582）的一部分。本招股说明书补遗的提交是为了更新和补充招股说明书中包含或通过参考引用的信息，以及我们于2025年8月22日向证券交易委员会提交的8-K表格临时报告（以下简称“8-K表格”）中包含的信息。因此，我们将8-K表格附属于本招股说明书补遗。 本招股说明书补充文件更新并补充招股说明书中的信息，若缺少该文件不完整，且除与招股说明书一并交付或使用外，不得交付或使用，包括其任何修订或补充。本招股说明书补充文件应与招股说明书一并阅读，若招股说明书与本文件中的信息存在不一致，应以本招股说明书补充文件中的信息为准。 我们的普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，股票代码为“MDCX”。截至2025年8月21日，普通股最后报告的销售价格为2.45美元。 我们根据相关证券交易委员会规则是一家“成长型新兴公司”，并符合降低上市公司信息披露要求的规定。 投资我们的证券涉及高度风险。您应当仔细阅读招股说明书第9页开始标有“风险因素”标题下的风险和不确定性描述，以及招股说明书任何修正案或补充文件中类似的标题。 任何證券交易委員會、任何州證券委員會或任何加拿大省或地區的證券委員會均未批准或否決本招股說明書補充文件或招股說明書中所提供的證券，亦未確定招股說明書或本招股說明書補充文件是否真實或完整。任何相反的聲明均屬犯罪行為。 此招股说明书补充文件的日期为2025年8月22日。 美国证券交易委员会华盛顿特区 20549___________________________ FORM 8-K 如果一个新兴成长型公司，如果注册人未选择使用延长的过渡期以遵守根据交易所法案第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计准则，请打勾☐。 根据先前披露的《备用股权购买协议》（“SEPA”），该协议日期为2025年2月10日，由Medicus Pharma Ltd.（“公司”）与YA II PN, Ltd.（“约克维尔”）签订，公司已完工 将其普通股（“普通股”）出售给Yorkville（统称，“SEPA Advances”）的销售额，如下表所示： 公司可能随时导致约克维尔根据SEPA购买额外的普通股，前提是满足或豁免SEPA中规定的条件 и 限制。公司打算使用SEPA advances的部分净收入，根据2025年6月20日提交的特定8-K表格现行报告中所述，预付公司向约克维尔发行的债务工具的一部分。普通股是根据1933年证券法（经修订）（“证券法”）第4(a)(2)节所提供的豁免，免于注册要求而向约克维尔发行和出售的。公司依赖于这种豁免注册的部分原因在于约克维尔在SEPA中做出的陈述。约克维尔可能根据公司根据SEPA要求提交的特定生效注册声明表格S-1（文件编号：333-287582），不时地将它从公司处根据SEPA购买的普通股转售。 此外，2025年8月13日，公司首席财务官詹姆斯·奎因兰行使了购买125,000股普通股的期权，以每股0.81美元的价格用现金购买，并行使了购买20,000股普通股的期权，以每股2.75美元的价格用现金购买，总收益约为156,250美元。这些普通股是根据《证券法》第4(a)(2)条提供的对《证券法》注册要求的豁免而发行并售予奎因兰先生的。 本报告不应构成出售要约或购买要约的邀请，也不应在任何州或司法管辖区事先未经注册或根据该等州或司法管辖区证券法律获得合格，就发生对这些证券的任何出售。 前瞻性陈述 本新闻稿中的某些信息构成适用证券法下的\"前瞻性信息\"。 \"前瞻性信息\"被定义为基于对未来经济状况和行动方案的假设而披露的可能事件、条件或财务表现的信息，包括但不限于关于在SEPA下向约克维尔未来普通股销售情况的陈述。前瞻性陈述通常但不限于，通过使用\"可能\"、\"进展顺利\"、\"旨在\"、\"可能会\"、\"将会\"、\"可能会导致\"、\"将会\"、\"预计\"、\"计划\"、\"预计\"、\"预测\"、\"打算\"、\"预期\"、\"预期\"、\"相信\"、\"寻求\"、\"继续\"、\"目标\"或此类术语的负面和/或反向表述或其他类似表述来识别。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果、表现或成就与这些陈述所表达或暗示的内容产生重大差异，包括公司在EDGAR和SEDAR+上公开提交的报告中所述的风险因素，这些因素可能影响公司普通股的交易价格和流动性等。本新闻稿中包含的前瞻性陈述特此受此警示性声明约束，并反映截至本文件的预期，并因此可能在之后发生变化。公司否认有任何意图或义务更新或修订任何前瞻性陈述，无论是由新信息、未来事件或其他原因引起的，除非法律要求。 读者应注意前述列表并非详尽无遗，并鼓励读者查阅公司可在EDGAR（www.sec.gov）上的公司简介和SEDRAR+（www.sedarplus.ca）上获取的长期招股说明书。读者还应注意不要过度依赖前瞻性陈述，因为无法保证其所依据的计划、意图或预期将会发生。尽管管理层在准备当时认为该信息是合理的，但该信息可能被证明是错误的，实际结果可能与预期有重大差异。 签名 日期：2025年8月22日