西南证券机构调研纪要

调研日期: 2026-06-09 西南证券股份有限公司成立于1999年,是中国第九家上市券商和重庆第一家上市金融机构。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品等。公司现有员工2300余名,在全国拥有35家分公司、86家证券营业部和27个投行业务部门,营业网点实现了国内省份除海南、西藏外的全覆盖并已布局重庆市所有区县。公司拥有全资子公司、孙公司以及重要参股控股公司。未来,西南证券将继续秉承“诚信稳健求精创新”的经营理念,致力于服务实体经济,以为投资者、客户和实体经济创造价值为宗旨,积极履行上市国企券商的责任,努力成为具备一流的创新意识、业务能力和管理水平的综合金融服务商。 1. 公司未来发展的方向? 公司是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司,是重庆第一家上市金融机构,也是重庆市属重点国有企业,肩负着服务地方经济发展、助力区域战略落地、彰显本土金融企业担当的重要使命。公司结合自身实际,确定了“西部领先、全国进位和重庆辨识度”的目标,立足重庆、辐射西部、服务全国大局,着力实现差异化发展、特色化经营,推动打造具有辨识度和竞争力的区域投行、特色投行、精品投行。 2. 公司采取了哪些措施推进财富管理转型? 一是坚持“以客户为中心”,大力提升资产配置和投资顾问能力,推进数字化、智能化平台建设,通过精准营销手段,为客户提供多元化、个性化资产配置服务。二是聚焦高净值成熟客群,强化分支机构两融展业赋能,丰富客户服务手段,增强客户风险意识、服务体验和黏性,持续 扩大信用业务影响力。三是深耕私募基金为主的机构客户,持续迭代与创新交易系统,构建完善交易系统矩阵,为私募基金客户提供多层次的资金服务。四是优化“五纵五横”客户分层分级服务体系,搭建集成智能分析、行情、持仓管理的“决策宝箱”平台,夯实财富精细化运营根基;完善数字化运营体系,围绕客户全生命周期场景,依托全渠道精准触达,提升服务质量和客户活跃度,赋能财富管理转型。 3. 公司对参股公募基金的定位和规划? 西南证券持有银华基金 44.1%的股权,系第一大股东。银华基金是业内综合实力领先的全牌照资产管理公司,双方保持良好的合作关系和紧密的业务协作,银华基金长期为公司贡献了较为稳定的投资收益。公司坚定支持银华基金高质量发展,将会持续深化资源互补与战略协同,共同提升综合竞争力与专业服务水平。