立讯精密：2020年第三季度报告

公告编号：2020-072 证券简称：立讯精密 立讯精密工业股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王来春、主管会计工作负责人吴天送及会计机构负责人(会计主管人员)肖娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 2020年初至今，新冠肺炎疫情在全球持续蔓延，给人民健康生活带来严重威胁，终端消费意愿的不确定性显著提升；中美贸易摩擦及科技脱钩状况日趋严峻，全球产业链遭遇空前挑战。重重考验下，公司上下坚定不移地贯彻执行核心管理层前期制定的发展规划和目标，遇到问题，审慎评估、灵活应对，持续发扬使命必达、协作共进、力求极致的工作精神，发挥全球布局、自动化工艺、资源整合等相关优势，如期实现了各项业务的高速发展。报告期内，公司可穿戴业务进展顺利，产品品质、良效率表现优异；精密系统封装工艺持续高水平发挥，产品出货情况如预期顺利进展；高速传输、电源等产品技术能力和优势得到持续巩固；汽车电子零组件产品线稳步发展。在精进和优化现有产品同时，公司持续关注和布局消费电子新产品、新业务，努力为实现公司长期可持续发展夯实基础。 报告期内，基于公司新产品量产及境外产能扩大等因素，公司存货相较正常目标水平出现一定增长，其中新品料件备料增加约27亿元，新品成品备库存增加约24亿元，境外产能扩大增加库存约17亿元。根据公司销售计划，上述目标水平以外的新品料件备料及成品库存预计将于今年10-11月完成销售，而因境外产能扩大所增加的库存预计将于今年第四季度随着生产运营的不断成熟逐渐优化降低，回归正常目标水平。 年初至报告期末，公司实现营业收入595.28亿元，较上年同期增长57.33%；实现归属于上市公司股东的净利润46.80亿元，较上年同期增长62.06%。以下是各主要会计科目及财务指标发生变动的情况及原因： 1.交易性金融资产比上年末上升82.37%，增加125,563.41万元，主要是理财业务增加以及远期外汇业务变动影响所致；2.应收票据比上年末上升165.81%，增加11,088.3万元，主要是子公司票据业务增加所致;3.预付款项比上年末上升160.37%，增加34,001.7万元，主要是支付往来款项；4.其他应收款比上年末上升48.86%，增加16,526.72万元，主要是应收客户其他往来款及股权款；5.存货比上年末上升120.66%，增加929,157.38万元，主要是下半年订单增加，新产品量产及境外产能扩大，备料所致；6.长期股权投资比上年末上升61.88%，增加18,752.87万元，主要是投资公司增加；7.在建工程比上年末上升65.81%，增加56,958.90万元，主要是子公司工程建造及设备改造增加所致；8.其他非流动资产比上年末上升71.17%，增加101,961.47万元,主要是公司预付设备款、工程款、土地款影响;9.短期借款比上年末上升96.08%，增加400,304.01万元，主要是公司为公司成长速度储备之安全资金所致；10.应付票据比上年末下降48.87%，减少10,091.77万元，主要是子公司票据业务减少所致；11.应交税费比上年末上升86.86%，增加28,458.66万元，主要是业务量增长快，各项税费增长所致；12.其他应付款比上年末上升77.20%，增加27,204.90万元，主要是其他住来支付款项所致；13.一年内到期的非流动负债比上年末下降80.23%，减少29,409.04万元，主要是偿还一年内到期的长期借款所致；14.其他流动负债比上年末上升152.24%，增加98,365.4万元，主要是短期融资款增加所致；15.营业收入比上年同期上升57.33%，增加2,169,198.19万元，主要是公司同期业绩增加所致;16.营业成本比上年同期上升58.65%，增加1,764,922.47万元，主要是公司业绩增加所致；17.销售费用比上年同期上升37.99%，增加12,246.66万元，主要是业绩增长相关费用增加所致；18.管理费用比上年同期上升66.68%，增加53,315.85万元，主要是业绩增长相关费用增加所致； 19.研发费用比上年同期上升54.82%，增加158,149.63万元，主要是研发支出投入增加所致;20.其他收益比上年同期上升123.19%，增加18,877.30万元，主要是政府补助款增加所致；21.投资收益比上年同期上升47.34%，增加4,803.59万元，主要是理财产品收益所致;22.经营活动产生的现金流量净额同期下降55.16%，减少337,091.55万元，主要是订单量增加，物料备料及相关费用增加所致；23.投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降83.19%，减少313,217.27万元，主要是购买理财产品的投资活动增加所致；24.筹资活动产生的现金流量净额比上年同期上升46.58%，增加611,564.75万元，主要是融资借款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2018年股票期权激励计划 根据2018年第二次股东大会授权，经公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议审议，2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就，满足本次行权条件的1,762名激励对象可采用自主行权的方式在第一个行权期可行权的股票期权数量不超过24,465,506份，行权价格为13.48元/股。 2020年6月17日，公司实施2019年度权益分派方案，以总股本5,372,327,958股为基数，向全体股东每10股派1.199884元（含税），共计派发现金股利人民币644,617,443.60元；同时以资本公积转增股本，每10股转增2.999711股，转增股本后公司总股本变更为6,983,871,085股。基于此，公司对2018年股票期权激励计划的行权价格及数量进行了相应调整，经调整后，尚未行权的股票期权数量由99,001,310份调整为128,698,841份，尚未行权的股票期权行权价格由13.48元/股调整为10.28元/股。 2020年9月25日，2018年股票期权激励计划第一个行权期结束，本行权期间共有1,762名激励对象采用自主行权方式合计行权增发股份24,807,258股，报告期内自主行权增发股份1,481,038股。 2、2019年股票期权激励计划 经公司第四届董事会第七次会议及2019年第一次临时股东大会审议，公司推出2019年股票期权激励计划。该股票期权首次授予于2019年4月22日完成，并于2019年6月12日完成首次授予登记。授予股票期权5,007.60万份，占授予时公司总股本1.22%，授予激励对象348名，授予股票期权的行权价格为23.36元/股。期权简称：立讯JLC2，期权代码：037825。2019年7月5日，公司实施2018年年度权益分派方案，以总股本4,114,616,722股为基数，向全体股东按每10股派息0.50元（含税），共派发现金红利205,730,836.10元；同时以资本公积转增股本，每10股转增3股，转增股本后公司总股本变更为5,349,001,738股。基于此，公司对2019年股票期权激励计划的行权价格及数量进行了相应调整，经调整后的首次授予股票期权行权价格由23.36元/股调整为17.93元/股，首次授予股票期权数量由50,076,000份调整为65,098,800份，预留授予股票期权数量由12,519,000份调整为16,274,700份。 公司2019年股票期权激励计划预留部分股票期权于2019年11月27日向263名激励对象授予16,274,700份股票期权，并于2020年1月21日完成授予登记，股票期权行权价格为17.93元/股。 2020年6月17日，公司实施2019年度权益分派方案，以总股本5,372,327,958股为基数，向全体股东每10股派1.199884元（含税），共计派发现金股利人民币644,617,443.60元；同时以资本公积转增股本，每10股转增2.999711股，转增股本后公司总股本变更为6,983,871,085股；同时，2019年6月12日至2020年6月17日期间，本激励计划8名激励对象离职。基于此，公司对2019年股票期权激励计划激励对象人数、行权价格及数量进行了相应调整，经调整后，首次授予激励对象由348名调整为340名，首次授予股票期权数量由65,098,800份调整为84,626,558份，首次授予股票期权行权价格由17.93元/股调整为13.70元/股；预留授予股票期权数量由16,241,700份调整为21,113,740份，预留授予股票期权行权价格由17.93元/股调整为13.70元/股。 根据2019年第一次临时股东大会授权，经公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议审议，2019年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就，满足本次行权条件的339名激励对象可采用自主行权的方式在第一个行权期可行权的股票期权数量不超过16,456,708份，行权价格为13.70元/股。 截至2020年9月30日，公司2019年股权激励计划首次授予部分自主行权增发股份11,435,118股。 3、可转换公司债券 2019年7月11日，公司第四届董事会第十次临时会议,审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等相关议案，详见公司于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《立讯精密:公开发行可转换公司债券预案》等公告文件。本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券，该可转债及未来转换的A股股票将在深圳证券交易所上市。根据相关法律法规及规范性文件的要求并结合公司财务状况和投资计划，本次发行可转债募集资金总额不超过人民币30.00亿元（含30.00亿元）。相关议案已经2019年8月2日公司召开的2019年度第二次临时股东大会审议通过。 2019年9月18日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：192436号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查。公司该申请所有材料齐全，取得《中国证监会行政许可申请受理单》。 2019年10月24日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192436号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，需公司及保荐机构就有关问题作出书面说明和解释。公司与相关中介机构已按照上述反馈意见的要求，对反馈意见中的相关问题进行了逐项落实、核查和回复，并根据相