中国中车：2020年第三季度报告

一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2本报告已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 注：以下分析中本期指2020年1-9月。1.拆出资金本期余额为0，主要是本期公司所属财务公司收回了全部拆出资金所致。2.应收账款增加56.27%，主要是本期末城轨地铁产品集中交付所致。3.存货增加34.15%，主要是本期按订单生产及备料增加所致。4.应收款项融资减少45.44%，主要是本期收到的以公允价值计量的票据减少所致。5.合同资产增加43.59%，主要是本期末交付产品，同时未达到合同约定的收款条件所致。6.其他债权投资新增4.94亿元，主要是本期新增以公允价值计量的债权投资所致。7.发放贷款和垫款余额为0，主要是本期公司所属财务公司发放的贷款减少所致。8.商誉减少34.60%，主要是本期对海外子公司的商誉计提了减值准备所致。9.其他非流动资产增加40.74%，主要是本期一年期以上的合同资产增加所致。10.短期借款增加52.66%，主要是本期公司为满足日常生产经营需要增加了银行借款所致。11.向中央银行借款增加192.00%，主要是本期公司所属财务公司向中央银行借款增加所致。12.吸收存款及同业存放减少46.54%，主要是本期公司所属财务公司吸收存款减少所致。13.一年内到期的非流动负债增加112.40%，主要是本期重分类至一年内到期的应付债券增加所致。14.其他流动负债增加261.78%，主要是本期公司增加了超短期融资券所致。15.长期借款增加125.57%，主要是本期公司增加了长期银行借款所致。16.应付债券减少44.87%，主要是本期部分债券重分类至一年内到期的应付债券所致。17.财务费用较上年同期增长76.94%，主要是受到汇率波动影响，汇兑损失增长所致。18.其他收益较上年同期增长57.72%，主要是列入当期损益的政府补助增加所致。19.公允价值变动收益较上年同期减少68.22%，主要是可转债的公允价值变动减少所致。 20.信用减值损失减少53.78%，主要是本期长账龄的应收款项回款所致。 21.资产处置收益6.58亿元，上年同期为-0.24亿元，主要是本期处置土地使用权等非流动资产收益增加所致。 22.经营活动产生的现金净流量为净流出151.68亿元，净流出量较上年同期增加96.33亿元，主要是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致。 23.投资活动产生的现金净流量为净流出144.20亿元，净流出量较上年同期增加51.04亿元，主要是报告期内投资支付的现金较上年同期增加所致。 24.筹资活动产生现金净流量为净流入163.73亿元，净流入量较上年同期增加73.26亿元。主要是报告期内偿还债务支付的现金较上年同期减少所致。 营业收入较上年同期减少5.66%，主要是铁路装备业务当期交付量减少所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的38.62%、27.16%、30.84%、3.38%。具体情况如下： 铁路装备业务的营业收入比上年同期减少36.38%，主要是当期铁路产品收入下降所致。其中机车业务收入90.01亿元、客车业务收入27.09亿元、动车组业务收入330.83亿元、货车业务收入115.12亿元。 城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增加44.82%，主要是本期交付的城轨地铁产品销量增加所致。 新产业业务的营业收入比上年同期增加37.29%，主要是本期风电产品收入增加所致。 现代服务业务的营业收入比上年同期减少17.02%，主要是本期缩减物流业务所致。 2020年1-9月，公司新签订单约1,523亿元（其中国际业务签约额约162亿元人民币）。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用1.公司2020年3月13日发行2020年第一期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年4月13日，已到期兑付。2.公司2020年4月1日发行2020年第一期三年期公司债人民币10亿元，到期日2023年4月1日。3.公司2020年4月10日发行2020年第二期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年5月11日，已到期兑付。4.公司2020年4月14日发行2020年第三期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年7月13日，已到期兑付。5.公司2020年5月7日发行2020年第四期29日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年6月5日，已到期兑付。6.公司2020年6月7日发行2020年第五期59日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年8月6日，已到期兑付。7.公司2020年6月19日发行2020年第六期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年7月20日，已到期兑付。8.公司2020年6月19日发行2020年第七期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月17日，已到期兑付。9.公司2020年6月19日发行2020年第八期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月17日，已到期兑付。10.公司2020年7月27日发行2020年第九期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年8月26日，已到期兑付。11.公司2020年8月12日发行2020年第十期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月11日，已到期兑付。12.公司2020年8月14日发行2020年第十一期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月14日，已到期兑付。13.公司2020年9月15日发行2020年第十二期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年10月15日，已到期兑付。 14.公司2020年9月16日发行2020年第十三期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年10月16日，已到期兑付。 15.公司2020年9月18日发行2020年第十四期30日超短期融资券人民币50亿元，到期日2020年10月18日，已到期兑付。 16.公司2020年10月16日发行2020年第十五期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年11月15日。 17.公司2020年10月19日发行2020年第十六期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年11月18日。 18.公司2020年10月20日发行2020年第十七期23日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年11月12日。 19.公司2020年10月26日发行2020年第十八期30日超短期融资券人民币20亿元，到期日2020年11月25日。 20.公司2020年10月28日发行2020年第十九期30日超短期融资券人民币20亿元，到期日2020年11月27日。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用