中国中车：中国中车2023年第三季度报告

证券简称：中国中车 中国中车股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。会议应到董事6人，实到董事5人，执行董事王铵先生因其他公务未能亲自出席本次会议，委托董事长孙永才先生代其行使在本次会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。 公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）施建锋保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 中国中车股份有限公司2023年第三季度报告3/18（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用注：以下分析中本期指2023年1-9月。1.存货增加约40.61%，主要是本期生产备料增加所致。2.其他应收款增加约63.80%，主要是本期应收股利和往来款项增加所致。3.债权投资增加约798.41%，主要是本期公司所属中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）投资的银行同业存单增加所致。4.商誉增加约41.00%，主要是本期所属子公司对外投资并购子公司产生的溢价所致。5.交易性金融负债增加约388.45%，主要是本期套期工具产生的衍生金融负债增加所致。6.吸收存款及同业存放增加约38.33%，主要是本期所属财务公司吸收存款增加所致。7.应交税费减少约41.16%，主要是本期内公司缴纳了各项税费所致。8.一年内到期的非流动负债减少约39.30%，主要是本期偿还了一年内到期的应付债券所致。9.其他流动负债增加约361.60%，主要是本期发行超短期融资券所致。10.递延所得税负债增加约53.20%，主要是公允价值收益增加形成的应纳税暂时性差异增加所致。11.财务费用约为-0.47亿元，上年同期约为-3.20亿元，主要是本期汇率波动，使汇兑收益减少所致。12.资产减值损失较上年同期增加约310.66%，主要是当期计提的存货及合同资产减值增加所致。13.信用减值损失较上年同期减少约39.21%，主要是当期计提的应收账款减值减少所致。14.投资收益较上年同期增加约638.36%，主要是因上年同期处置子企业发生了投资损失,而本期公司无此情况。15.公允价值变动损益较上年同期减少约30.83%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。16.资产处置收益较上年同期减少约65.05%，主要是本期固定资产和土地使用权处置利得减少所致。17.营业外支出较上年同期增加约152.36%，主要是本期搬迁发生的损失增加所致。18.经营活动产生的现金净流量为净流出39.92亿元，上年同期为净流入98.60亿元，主要是本期公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加所致。 19.投资活动产生的现金净流量为净流出67.53亿元，净流出量较上年同期增加7.39亿元，主要是本期收回投资收到的现金减少所致。 20.筹资活动产生的现金净流量为净流入12.24亿元，上年同期为净流出2.46亿元，主要是本期取得借款收到的现金较上年同期增加所致。 营业收入较上年同期增加5.51%，主要是新产业和铁路装备业务收入增加所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的36.70%、21.06%、39.10%、3.14%。具体情况如下： 单位：千元币种：人民币 铁路装备业务的营业收入比上年同期增加12.41%，主要是本期动车组和机车收入增加所致。其中机车业务收入164.59亿元、客车业务收入27.68亿元、动车组业务收入216.58亿元、货车业务收入116.15亿元。 城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少12.92%，主要是本期城轨地铁车辆收入减少所致。 新产业业务的营业收入比上年同期增加14.77%，主要是本期储能设备、通用零部件等产品收入增加所致。 现代服务业务的营业收入比上年同期减少18.96%，主要是本期物流业务、租赁业务收入减少所致。 2023年1-9月，公司新签订单约2,115亿元（其中国际业务签约额约376亿元人民币）。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 注1：截至本报告期末，公司A股股东户数为585,929户，H股登记股东户数为2,160户。 注2：截至本报告期末，中国中车集团有限公司合计持有公司14,736,252,450股（包括A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%，中国中车集团有限公司持有的公司177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。 注3：HKSCCNOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2023年7月，王军先生因工作需要辞去公司副总裁职务。 2023年7月，王宫成先生因工作需要辞去公司副总裁职务。 2023年9月，楼齐良先生因工作调整原因辞去公司执行董事、总裁、董事会战略委员会委员、提名委员会委员职务。 2023年9月，魏岩先生因年龄原因辞去公司副总裁职务。 2023年9月，陈晓毅先生因年龄原因辞去公司监事职务。由于陈先生的辞职将导致公司监事会的监事人数低于法定最低人数，其辞职将在补选新任监事后生效。在此期间，陈先生仍将继续履行相应职责。公司将按照规定程序尽快完成监事增补工作。 （二）债务融资工具情况 2023年1-9月，公司发行超短期融资券共6期，规模170亿元人民币，兑付3期，规模80亿元人民币，余额90亿元人民币；公司债新发行0亿元人民币，兑付2期，规模25亿元人民币，余额0亿元人民币；资产支持商业票据（ABCP）新发行0亿元人民币，兑付12.824543亿元人民币，余额0亿元人民币。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型□适用√不适用（二）财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 合并利润表 2023年1—9月 编制单位：中国中车股份有限公司 合并现金流量表 2023年1—9月 母公司资产负债表 2023年9月30日 母公司利润表 2023年1—9月 母公司现金流量表 2023年1—9月 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 中国中车股份有限公司董事会2023年10月27日