首创股份：2020年第三季度报告

一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人刘永政、主管会计工作负责人杨斌及会计机构负责人（会计主管人员）郝春梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 4/ 10公司于2020年9月16日披露配股说明书及摘要，以本次发行股权登记日2020年9月18日（T日）上海证券交易所收市后首创股份股本总数5,685,448,207股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总额为1,705,634,462股，均为无限售条件流通股。截至认购缴款结束日（2020年9月25日，T+5日），首创股份配股有效认股数量为1,655,142,470股，占本 次可配售股份总数1,705,634,462股的97.04%，超过了中国证监会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的认配率下限，故本次配股发行成功。本表所列截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况均已包含获配成功股份。经上海证券交易所同意，公司本次配股配售的1,655,142,470股人民币普通股已于2020年10月16日起上市流通。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 1.资产负债表项目大幅变动原因分析 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.公司于2020年9月16日披露配股说明书及摘要，以本次发行股权登记日2020年9月18日（T日）上海证券交易所收市后首创股份股本总数5,685,448,207股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总额为1,705,634,462股，均为无限售条件流通股。截至认购缴款结束日（2020年9月25日，T+5日），首创股份配股有效认股数量为1,655,142,470股，占本次可配售股份总数1,705,634,462股的97.04%，超过了中国证监会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的认配率下限，故本次配股发行 成功。本表所列截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况均已包含获配成功股份。经上海证券交易所同意，公司本次配股配售的1,655,142,470股人民币普通股已于2020年10月16日起上市流通。（详见公司临2020-070、071、072、078、082号公告。） 2.为了进一步拓展公司固废业务，加强水务、固废项目的协同工作，提升公司整体盈利能力，首创（香港）有限公司、首创华星国际投资有限公司拟同比例认购公司固废平台子公司首创环境的优先股。经公司第七届董事会2020年度第十次临时会议审议通过了《关于首创（香港）有限公司认购首创环境控股有限公司优先股的议案》，同意首创（香港）有限公司认购首创环境控股有限公司不超过11亿港币的优先股。首创环境已在香港联交所披露公告并将于11月4日召开股东特别大会审议该事项。（详见公司临2020-080号公告。） 3.2020年9月8日，在北京证监局、上交所、深交所指导下，北京上市公司协会联合全景网、上证信息共同举办了“京诚所至金石为开做受尊敬的上市公司——2020年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动。公司董事、总经理杨斌，副总经理、财务总监郝春梅，董事会秘书邵丽参加了此次活动。在长达2个小时的在线交流中，公司领导就投资者关心的REITs开展情况及未来计划、配股进展、污水资源化和工业水技术储备、工业水在手订单情况、固废业务发展情况、新加坡业务情况等问题逐一进行坦诚、详实的答复，充分实现了与投资者的良性互动。通过此次交流，进一步增进了公司与投资者间的相互了解，为彼此建立长期的信任奠定了良好基础。（通知详见公司临2020-067号公告。） 4.2020年8月6日，公司第七届董事会2020年度第八次临时会议审议通过了《关于以资产转让方式取得崇州巨龙自来水有限责任公司供水资产的议案》，董事会同意公司子公司成都金强自来水有限责任公司（以下简称“成都金强”）作为受让方参与崇州巨龙供水资产转让的公开摘牌，摘牌价格在46,000万元至51,000万元之间，同意授权公司法定代表人或授权代表签署最终确认的相关法律文件。2020年8月24日，成都金强在天津产权交易中心以50,894.361108万元成功摘牌标的资产。同日，成都金强与崇州巨龙自来水有限责任公司签署了《资产交易合同》。截至报告披露日，已完成股权交割和工商变更登记。（详见公司临2020-061号公告。） 5.2020年8月6日，公司第七届董事会2020年度第八次临时会议审议通过了《关于以股权转让方式取得成都金强自来水有限责任公司40%股权的议案》，董事会同意公司通过股权交易方式受让周仕强持有的目标公司40%股权，股权转让交易价款不超过57,076万元（最终以实际摘牌价为准），同意授权公司法定代表人或授权代表签署最终确认的相关法律文件。本次交易完成后公司持有目 标公司100%股权。2020年8月14日，公司在天津产权交易中心以57,076万元成功摘牌标的股权。同日，公司与周仕强签署了《产权交易合同》。截至报告披露日，已完成相关标的资产的接收和账务处理工作，已正式接管资产的运营管理。（详见公司临2020-060号公告。） 6.2020年8月6日，公司第七届董事会2020年度第八次临时会议审议通过了《关于投资广东省深圳市公明水质净化厂二期PPP项目的议案》，公司将以BOT（建设-运营-移交）的方式投资广东省深圳市公明水质净化厂二期PPP项目，项目规模为10万吨/日，本项目总投资约为29,941万元。公司拟设立项目公司，其中公司以货币方式出资8,980万元，持有项目公司100%股权，由项目公司负责本项目的投资、建设和运营管理。截至报告披露日，项目公司已完成工商注册，注册名为深圳光明首创水务有限责任公司，拟近期启动建设工作。（详见公司临2020-059号公告。） 7.公司第七届董事会2020年度第七次临时会议审议通过了《关于投资陕西省铜川市漆水河水环境治理工程PPP项目的议案》，公司将以PPP的方式投资铜川市漆水河水环境治理工程PPP项目，项目设计总规模9万吨/日，新建管网长度约74公里，接收存量管网改造并运营维护约241公里，实施生态修复工程约51万平方米，预计总投资为人民币133,633万元。公司拟与中铁上海工程局集团有限公司、四川青石建设有限公司、铜川市污水处理工程筹建处合资成立项目公司，负责本项目的投资、建设及运营。截至报告披露日，已完成签约并完成项目公司铜川首创水环境治理有限公司的工商注册，工程已开工建设。（详见公司临2020-057号公告。） 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用