上工申贝：2020年第三季度报告

公司简称：上工申贝上工B股 上工申贝（集团）股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张敏、主管会计工作负责人赵立新及会计机构负责人（会计主管人员）陈俐漪保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 截止报告期末，公司普通股股东总数48,302户，其中A股股东总数23,373户，B股股东总数24,929户。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 1.报告期末公司资产负债表项目大幅变动情况及原因 注1：主要系期末境内子公司应收商业承兑汇票减少所致。 注2：主要系期末境内子公司预付的货款增加所致。 注3：主要系公司海外子公司预缴的各项税费本期减少所致。 注4:主要系本期公司子公司杜克普百福实业（上海）有限公司出资1.8亿元人民币参股上海吉赞实业有限公司所致。 注5:主要系资本性研发支出本期增加所致。 注6：系本公司子公司Dürkopp Adler AG（以下简称“DA公司”）投资融资租赁公司的增资款本期从银行监管账户已转入资本金账户所致。 注7：主要系公司自2020年1月1日起执行新收入准则相应的预收货款在“合同负债”科目核算所致。 注8：系公司自2020年1月1日起执行新收入准则所致。 注9：主要系公司本期将原计入“一年内到期的递延收益”的产业发展财政扶持资金项目完成结转至“其他收益”所致。 注10、主要系境外子公司本期增加的利息及租金费用所致。 注11：系上工富怡智能制造（天津）有限公司本期收到重点医用物资生产企业技改补贴项目市级资金所致。 2.报告期公司损益表项目大幅变动情况及原因 单位：元币种：人民币 注1:主要系汇兑损失同比增加所致。 注2：主要系欧洲DA公司上年同期处置持有的STOLL公司26%股权所致。注3：系交易性金融资产公允价值变动收益同比减少所致。注4：系按预期信用损失率计提的信用损失同比增加所致。注5：系同比增加计提的存货跌价准备所致。注6：系同比减少固定资产处置收益所致。注7：主要系公司处置无法支付的应付款同比增加所致。注8：主要系本期增加的受疫情影响的停工损失等综合影响所致。 注9：主要系全资子公司受疫情影响销售收入同比下降和上年同期处置STOLL公司股权收益以及交易性金融资产公允价值变动收益同比下降等综合影响所致。注10：主要系国内非全资子公司本期盈利同比增加所致。注11：主要系外币财务报表折算差额同比增加所致。 3.报告期内公司现金流量表项目大幅变动情况及原因 单位：元币种：人民币 注1：主要系公司销售收现比率同比提高、购货付现比率同比降低及收到的税费返还同比增加、支付给职工以及为职工支付的现金同比减少等综合影响所致。 注2：主要系同比增加股权投资支付的现金和上年同期收到处置STOLL公司股权投资款以及同比减少在建工程项目支付的现金等综合影响所致。 注3：主要系同比增加银行借款及同比增加票据到期支付的资金等综合影响所致。 注4：主要系欧元汇率变动影响所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.公司2020年度非公开发行A股股票事项 报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2269号）（详见公司于2020年9月24日披露的2020-066号公告），公司董事会将根据批复文件的要求和公司股东大会的授权在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。 2.公司2019年股票期权激励计划 由于公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象中部分激励对象已离职、退休或职务变动，且首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议审议，同意注销公司2019年股票期权激励计划不符合行权条件的5,156,920份股票期权。上述5,156,920份股票期权已于2020年10月13日完成注销。（详见公司于2020年10月15日披露的2020-065号公告） 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用