建设机械：2020年第三季度报告

公司简称：建设机械 陕西建设机械股份有限公司 2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）程欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 （1）资产负债表变动科目 单位：元币种：人民币 原因分析：1、货币资金和资本公积的增加，主要系公司本期收到募集资金所致；2、应收款项融资的增加，主要系公司本期银行承兑汇票增加所致；3、预付款项的增加，主要系公司本期购买设备、材料预付款增加所致；4、合同资产、预收款项、合同负债的变动原因，主要系公司执行新收入准则所致；5、在建工程的增加，主要系本期广东庞源、新疆庞源和苏州庞源基地建设项目增加所致；6、无形资产的增加，主要系本期河南庞源和河北庞源新增土地所致；7、其他非流动资产的增加，主要系本期子公司庞源租赁支付融资租赁保证金、与融资租赁业务相关的长期待抵扣进项税及预付土地款增加所致；8、应付职工薪酬的减少，主要系公司本期支付了2019年的工资所致；9、应交税费的增加，主要系公司本期收入增加导致应交增值税和应交企业所得税增加所致；10、其他应付款的减少，主要系公司本期关联方往来款减少所致；11、其他流动负债的减少，主要系公司本期已贴现未到期的票据到期所致；12、长期借款的增加，主要系公司本期长期融资增加所致；13、专项储备的增加，主要系公司本期安全生产费用的计提增加所致。 （2）利润表变动科目 单位：元币种：人民币 原因分析：1、利息收入的增加，主要系公司本期银行存款增加所致；2、其他收益的减少，主要系公司本期收到的政府补助减少所致；3、信用减值损失的增加，主要系公司本期信用减值损失计提增加所致；4、资产处置收益的变动，主要系公司本期资产处置增加所致；5、营业外收入的增加，主要系公司本期与日常生产经营无关的政府补助增加所致。 （3）现金流量表科目 单位：元币种：人民币 原因分析：1、支付的各项税费的增加，主要系公司本期支付的增值税、企业所得税增加所致；2、经营活动产生的现金流量净额的减少，主要系公司本期受疫情影响销售回款减少所致；3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额增加，主要系公司本期处置固定资产增加所致；4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加，主要系公司本期固定资产采购增加所致；5、投资活动产生的现金流量净额的变动，主要系公司本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加所致；6、吸收投资所收到的现金增加，主要系公司本期收 到募集资金所致；7、取得借款收到的现金增加，主要系公司本期通过银行融资增加所致；8、收到其它与筹资活动有关的现金增加，主要系公司本期收到融资租赁款增加所致；9、偿还债务所支付的现金增加，主要系公司本期偿还借款增加所致；10、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加，主要系公司本期利息支出增加所致；11、筹资活动产生的现金流量净额的变动，主要系公司本期吸收投资所收到的现金增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）经中国证券监督管理委员会2020年1月3日证监许可〔2019〕2284号《关于核准陕西建 设 机械 股 份有 限 公司非 公 开发 行 股票 的 批复》 核 准， 本 公司 非 公开发 行 人民 币 普通 股139,163,401股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.82元，共募集配套资金1,505,747,998.82元，扣除本次股票发行费用（不含税）47,953,558.03元，发行资金净额为1,457,794,440.80元。扣除承销及保荐费用（含税）46,855,195.97元后，实际收到转入募集资金1,458,892,802.85元。上述募集资金已于2020年4月14日全部到位，资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）验证并于2020年4月15日出具希会验字（2020）0017号《验资报告》。 ①本报告期募集资金投入及使用情况 截至2020年9月30日，募集资金使用及结存情况如下： 注：如果按募集资金净额计算，期末募集资金结余应为892,486,361.87元，差异系已置换但尚未从募集资金专户划转至一般账户的发行费用1,900,000.00元、已以自有资金支付尚未置换的发行费用503,703.14元，以及尚未以自有资金补足的发行费用对应进项税2,855,341.10元。 （2）2020年8月13日，公司收到控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）关于国有股权无偿划转的告知函，告知函内容如下：截至告知函出具之日，建机集团作为公司控股股东，持有公司242,130,225股股份、持股比例25.04%，经研究拟筹划将建机集团持有的公司203,447,724股股份、持股比例21.04%无偿划转至陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”），其中66,223,477股系建机集团在公司2020年4月非公开发行股票中获配的股份，就该部分认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，该项承诺拟由陕煤集团继续承继。2020年8月31日，本次无偿划转事项已取得陕煤集团的批复，建机集团与陕煤集团签署了《国有股权无偿划转协议》。若本次无偿划转顺利实施，公司控股股东将变更为陕煤集团，直接持股269,361,158股、直接持股比例为27.86%，公司实际控制人仍为陕西省国资委。截至报告期末，上述股份过户相关手续尚未办理完毕。详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（公告号：2020-097）。 （3）报告期内，根据公司发展规划，子公司庞源租赁依托近年来的高质量发展态势和所属地区各种优势资源及优惠政策，拟在河南省长葛市大周镇、浙江省杭州湾上虞经济技术开发区、湖南省株洲市高新区、湖北省武汉市黄陂区、河北省文安县经济开发区五个地区投资建设智能装备维修再制造生产基地。以上事项已于2020年8月14日、2020年8月31日、2020年10月9日、2020年10月27日分别经公司六届董事会第四十一次会议、六届董事会第四十四次会议、2020年第七次临时股东大会和2020年第九次临时股东大会审议通过，详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（公告号：2020-100、2020-104、2020-125、2020-131）。 6（4）2020年9月28日，经公司2020年第八次临时股东大会审议通过，公司拟通过公开和非公开的方式发行公司债券，发行规模各不超过人民币20亿元（含20亿元），发行对象为符合相关法律法规等规定的专业投资者，债券期限不超过5年（含5年），可以为单一期限品种或多种期限的 混合品种，具体发行规模、对象、期限、利率、赎回条款等由股东大会授权董事会或经营层根据公司资金需求和发行时市场情况确定，详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（2020-109、2020-117、2020-118）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 （此页无正文，为陕西建设机械股份有限公司2020年第三季度报告正文之签章页。）