中金岭南：2020年第三季度报告

证券简称：中金岭南债券简称：中金转债 公告编号：2020-106 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2020年第三季度报告摘要 2020年10月 第一节重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司董事局主席余刚先生、主管财务工作负责人公司副总裁余中民先生及会计机构负责人(会计主管人员)周平先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （3）交易性金融资产期末余额较年初增加58.22%，主要原因是子公司金汇公司增加交易性金融资产投资所致。 （4）衍生金融资产期末余额较年初减少37.14%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动盈利减少所致。 （5）应收款项融资期末余额较年初减少66.69%，主要原因是子公司持有此类金融资产减少所致。 （6）其他应收款期末余额较年初增加120.89%，主要原因是保证金金额增加所致。 （7）买入返售金融资产期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司金汇公司期末持有买入返售金融资产业务较大。 （8）合同资产期末余额较年初增加275.11%，主要为子公司建安公司部分合同未到结算期导致。 （9）其他流动资产期末余额较年初减少37.07%，主要原因是重分类税项减少所致。 （10）在建工程期末余额较年初增加66.99%，主要原因是公司工程建设投入增加所致。 （11）开发支出期末余额较年初大幅增加，原因是本期子公司科技公司增加开发支出所致。 （12）衍生金融负债期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期套期保值产品浮亏所致。 （13）应付票据期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期子公司金汇公司增加应付票据结算所致。 （14）卖出回购金融资产款期末余额较年初减少44.60%，主要原因是子公司财务公司本期减少相关业务所致。 （15）应付手续费及佣金余额较年初减少91.66%，主要原因是子公司金汇公司本期末结算金额降低所致。 （16）其他流动负债期末余额较年初增加56.09%，主要原因是子公司期末待转销税额增加所致。 （17）长期借款期末余额较年初增加47.18%，主要原因是子公司佩利雅公司长期借款增加所致。 （18）应付债券期末余额较年初大幅增加，主要原因是公司本期发行可转换债券所致。 （19）长期应付款期末余额较年初减少77.78%，主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费所 致。 （20）其他权益工具期末余额较年初增加，原因为本期发行可转换债券计入权益部分。 （21）专项储备期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。 （22）手续费及佣金支出本期较上年同期增加141.86%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金支出增加所致。 （23）其他收益本期较上年同期减少41.49%，主要原因是本期收到财政补助减少所致。 （24）公允价值变动收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动损益减少所致。 （25）信用减值损失本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期计提坏账损失增加所致。 （26）资产处置收益本期较上年同期大幅增加，原因是本期非流动资产处置利得同比增加所致。 （27）营业外收入本期较上年同期大幅增加，主要原因是收到与日常活动无关的政府补助增加所致。 （28）营业外支出本期较上年同期增加106.07%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）韶关冶炼厂异地升级改造事项 根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2020年9月30日止，停用的一系统固定资产净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出110,369,328.26元，共计911,024,855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示，本报告期数据无变化。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。 （2）使用部分闲置募集资金购买结构性存款 本公司于2020年8月27日召开第八届董事局第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过59,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不 超过120,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2020年9月30日，公司办理结构性存款本金余额合计17.90亿元，其中：在中国银行办理结构性存款余额为3.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；在中国银行办理结构性存款余额为7.00亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；在工商银行办理结构性存款余额为5.00亿元，期限由2020年9月4日至2021年6月1日止，预期年化收益率为1.5%或3.45%；科技公司在中国银行办理结构性存款1.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；子公司科技公司在中国银行办理结构性存款0.30亿元，期限由2020年9月7日至2020年12月7日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 2017年募集资金项目 注：截止至报告披露日，高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目实际已投入完工金额（含已完工尚未支付的工程质保金）为7,080.68万元，占募集资金投资总额的98.23%。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表