亚士创能：2020年第三季度报告

公司代码：603378 亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李金钟、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人（会计主管人员）沈安保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 1、资产负债表项目： 2、利润表项目、现金流量表项目： 单位：元币种：人民币 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 （一）非公开发行股票事项 公司于2020年7月13日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，2020年7月29日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的相关事项。详细内容见公司于2020年7月14日披露的《2020年度非公开发行A股股票预案》等相关文件。 公司于2020年8月24日发布了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》，披露公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202246），中国证监会对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。 公司于2020年8月28日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202246号）。中国证监会依法对公司提交的《亚士创能科技（上海）股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 公司于2020年9月15日发布了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复公告》，并于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送了反馈意见回复材料。 公司收到中国证监会下发的《关于请做好亚士创能非公开发行申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）后立刻与相关中介机构就《告知函》所提问题逐条进行了认真核查和讨论，按照《告知函》的要求对所涉及的事项进行了说明和答复，并于2020年10月11日向中国证监会报送了《告知函》回复材料。 2020年10月12日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得通过。截至本三季报披露日，公司尚未正式收到中国证监会的书面核准文件。 （二）第一期员工持股计划事项 公司于2020年8月25日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，2020年9月15日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了公司实施第一期员工持股计划的相关事项。 公司于2020年10月19日召开第一期员工持股计划首次持有人会议，审议通过了设立第一期员工持股计划管理委员会、选举管理委员会委员等相关事项。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用