中化岩土：2020年第三季度报告

证券代码：002542 公告编号：2020-91 中化岩土集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴延炜、主管会计工作负责人肖兵兵及会计机构负责人(会计主管人员)周海君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、预付款项：期末余额16,617.95万元，较期初增长66.00%，主要是业务规模扩大，预付采购款增加；2、存货：期末余额17,848.76万元，较期初减少91.51%，主要是执行新收入准则，将存货中建造合同形成的已完工未结算资产重分类至合同资产；3、合同资产：期末余额213,437.66万元，较期初增加213,437.66万元，主要是执行新收入准则，将存货中建造合同形成的已完工未结算资产重分类至合同资产；4、其他流动资产：期末余额8,836.03万元，较期初增加7,221.09万元，主要是待抵扣增值税增加；5、在建工程：期末余额6,270.36万元，较期初增长64.29%，主要是盾构机制造、安吉通航产业基地项目（一期）综合配套服务项目等持续投入；6、长期待摊费用：期末余额1,589.39万元，较期初减少33.42%，主要是装修费用等持续摊销；7、预收款项：期末余额0.00万元，较期初减少18,541.48万元，主要是执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债；8、合同负债：期末余额29,157.78万元，较期初增加29,157.78万元，主要是执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债；9、应交税费：期末余额34,778.00万元，较期初增长32.40%，主要是待转销项税额增加；10、一年内到期的非流动负债：期末余额8,481.74万元，较期初减少36.48%，主要是偿还一年内到期的长期借款和长期应付款；11、应付债券：期末余额131,351.98万元，较期初增加82,087.98万元，主要是本期发行中期票据；12、长期应付款：期末余额0.00万元，较期初减少1,790.57万元，主要是重分类至一年内到期的非流动负债；13、递延所得税负债：期末余额160.25万元，较期初减少51.10%，主要是评估增值摊销增加；14、其他综合收益：期末余额591.12万元，较期初减少38.28%，主要是孙公司港币核算的报表折算差额；15、营业成本：本期发生额272,308.33万元，同比增长30.96%，主要是业务规模持续扩大；16、研发费用：本期发生额11,907.48万元，同比增长64.42%，主要是研发投入增加；17、其他收益：本期发生额648.63万元，同比增加509.96万元，主要是本期收到的政府补助增加；18、投资收益：本期发生额-171.19万元，同比减少1,079.55万元，主要是上年同期处置通程泛华取得投资收益；19、信用减值损失：本期发生额-8,147.81万元，同比增加6,762.16万元，主要是计提应收账款坏账准备增加；20、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额-67,005.75万元，较上年同期减少70,887.34万元，主要是业务规模扩大，支付的材料、劳务等采购款增加；21、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额1,908.42万元，较上年同期增加4,835.79万元，主要是本期收到19年转让嘉之鼎的剩余股权转让款；22、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额89,259.22万元，较上年同期增加99,954.64万元，主要是本期收到中期票据募集资金以及银行借款增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、东西城市轴线成渝高速路辅道（东二环-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段项目 2019年3月26日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司牵头联合体为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公告》，项目东西城市轴线（成渝高速公路收费站-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段招标方为成都兴城集团，第一候选人中标联合体成员为全资子公司北京场道（联合体牵头人）与成都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院， 估算建安工程费约26亿元。公司已向深圳证券交易所申请就上述因公开招标形成的关联交易事项豁免履行相关决策程序等需履行的义务。 2019年4月2日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到<中标通知书>的公告》，确认全资子公司北京场道与成都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院组成的联合体为上述项目的中标人。 2019年5月24日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同的公告》，上述全资子公司北京场道牵头成都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院组成的联合体与成都兴城集团签订东西城市轴线（成渝高速公路收费站-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段合同。 2020年3月13日公司于巨潮资讯网披露了《关于重大合同的进展公告》，上述联合体与成都兴城集团签订补充协议，合同名称变更为东西城市轴线成渝高速路辅道（东二环-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段，工程承包范围增加东西城市轴线（东二环-绕城收费站）改造提升工程，取消涉铁部分代建范围工程内容，其余部分完全继续有效。 2、发行股份购买建工路桥100%股权暨关联交易事项 2019年10月28日公司于巨潮资讯网披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，拟通过发行股份方式收购成都建工路桥100%股权。 2019年11月4日公司于巨潮资讯网披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》。 2019年11月8日，公司召开第三届董事会第三十三次临时会议及第三届监事会第二十二次临时会议审议通过了本次资产重组预案及其他相关议案，于2019年11月11日发布了《发行股份购买资产暨关联交易预案》等公告文件。2019年12月11日、2020年1月10日、2020年2月8日、2020年3月9日、2020年4月8日公司披露了《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》。 2020年5月7日，公司召开第三届董事会第四十一次临时会议及第三届监事会第二十九次临时会议审议通过了本次资产重组正式方案及其他相关议案，于2020年5月8日发布了《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等公告文件，于2020年6月8日召开2020年第二次临时股东大会审议通过了本次资产重组正式方案及其他相关议案。 2020年5月28日公司于巨潮资讯网披露了《关于对深圳证券交易所重组问询函的回复》及《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》等文件。 2020年6月17日公司于巨潮资讯网披露了《关于发行股份购买资产获得中国证监会受理的公告》，中国证监会对公司提交的上市公司发行股份购买资产核准的申请材料进行了审查。 2020年7月4日公司于巨潮资讯网披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》，中国证监会依法对公司提交的《中化岩土集团股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 2020年8月11日公司于巨潮资讯网披露了《关于延期回复<中国证监会行政许可项目审查第一次反馈意见通知书>的公告》,由于本次反馈意见中有关事项尚需进一步完善，公司特向中国证监会申请延期至2020年9月14日前提交反馈意见的书面回复并予以披露。 2020年9月8日公司召开第三届董事会第四十六次临时会议及第三届监事会第三十二次临时会议审议通过了终止发行股份购买资产暨关联交易事项并撤回相关申请材料的议案及其他相关议案，于2020年9月9日披露了《关于终止发行股份购买资产暨关联交易的公告》等相关公告文件。 2020年10月，公司收到中国证监会行政许可申请终止审查通知书，中国证监会决定终止对公司发行股份购买资产事项行政许可申请的审查。具体内容详见2020年10月13日巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>的公告》(公告编号：2020-88)。 3、公开发行可转换公司债券 经公司2017年7月7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年11月16日，公司召开了第三届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员会工作会议对公司公开 发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。核准公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。2018年3月12日，公司召开了第三届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张。 2018年3月21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。 2018年4月23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。 2018年9月21日，公司可转换债券开始转股，转股期限自2018年9月21日起至2024年3月15日止。截止2020年9月30日，剩余可转债余额为6,030,870张。 4、中期票据 为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过13亿元的中期票据。经公司2018年6月4日召开的第三届董事会第十五次临时会议、2018年6月20日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》。 2019年4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为8亿元。具体内容详见2019年4月26日巨潮资讯网披露的《关于中期票据获准注册的公告》（公告编号：2019-35）。成都兴城投资集团有限公司与公司签订担保协议，为公司本次中期票据发行提供不可撤销的连带责任