瀛通通讯：2020年第三季度报告

瀛通通讯股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄晖、主管会计工作负责人吴中家及会计机构负责人(会计主管人员)付娇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注：1年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润为人民币33,703,324.01元，包括报告期内股权激励所授予限制性股票及股票期权应摊销的股份支付金额5,459,610.1元；剔除此影响，年初至报告期末实现归属于上市公司股东的净利润为人民币39,162,934.11元。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用1、公开发行可转换公司债券的进展情况 瀛通通讯股份有限公司2020年第三季度报告正文 1.1、公司于2019年12月27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192799号）（以下简称“反馈意见”）后，已会同相关中介机构，按照中国证监会的要求，对反馈意见中的相关问题进行了认真研究和逐项答复，具体内容详见2020年1月7日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司与中信证券股份有限公司出具的《瀛通通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见之回复报告》。 1.2、公司于2020年3月6日收到中国证监会出具的《关于请做好瀛通通讯可转债发行申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）后，已会同相关中介机构对告知函所列问题进行认真研究和逐一回复，回复的具体内容详见2020年3月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《瀛通通讯股份有限公司、中信证券股份有限公司<关于请做好瀛通通讯可转债发行申请发审委会议准备工作的函>的回复》。 1.3、公司于2020年4月24日收到中国证监会印发的《关于核准瀛通通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（以下简称“批复”），已按照相关法律法规、批复文件的要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次公开发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务，批复的具体内容详见2020年4月25日刊登在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2020-043）。 1.4、公司于2020年6月29日召开的第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》、《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，详细内容请见公司于2020年6月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2020-050）、《公开发行可转换公司债券募集说明书》等。 1.5、公司于2020年7月2日公开发行30,000万元可转换公司债券原股东优先配售和网上申购。详细内容请见公司于2020年7月2日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券发行提示性公告》（公告编号：2020-054） 1.6、发行人和主承销商将在2020年7月3日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签结果于2020年7月6日（T+2日）公告，详细内容请见公司于2020年7月3日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告》（公告编号：2020-056）和2020年7月6日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（公告编号：2020-060）。 1.7、2020年7月6日结束发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作，2020年7月8日保荐机构（主承销商）依据承销协议将可转债认购资金划转至发行人，由发行人向中国结算深圳分公司提交登记申请，将包销的可转债登记至主承销商指定证券账户，详细内容请见公司于2020年7月8日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券发行结果公告》（公告编号：2020-061）。 1.8、2020年8月5日公司公司发行可转换公司债券上市。详细内容请见公司于2020年8月4日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2020-077）。 1.9、公司于2020年9月1日公告了可转债2020年跟踪信用评级报告，跟踪评级结果为：本期债券信用等级维持为AA-，发行主体长期信用等级维持为AA-，评级展望维持为稳定，详细内容请见公司于2020年9月1日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年公司可转换公司债券2020年跟踪信用评级报告》。 2、回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人 2.1、公司分别于2020年3月19日召开的第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议、于2020年4月10日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的相关规定，因公司2019年度经营业绩未达到限制性股票激励计划第一个解除限售期业绩考核目标条件以及部分激励对象因担任监事和离职而不再符合激励条件，公司回购注销限制性股票894,000股。公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，注册资本将由人民币122,698,400元减少至121,804,400元，详细内容请见公司于2020年4月11日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2020-034）。 2.2、公司于报告期内取得了营业执照，完成了变更注册资本、经营范围以及修改《公司章程》登记申请。详细内容请见公司于2020年8月8日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于完成工商登记及备案有关手续的公告》（公告编号：2020-080）。 3、东莞市开来电子有限公司与东莞市常平镇人民政府拟签署项目投资协议 瀛通通讯股份有限公司2020年第三季度报告正文 公司于2020年7月27日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司东莞市开来电子有限公司与东莞市常平镇人民政府拟签署项目投资协议的议案》，并授权公司董事长或其指定代表人签署相关投资协议及办理后续相关手续等事宜。项目计划总投资额为51,000万元人民币，其中，公司将以自有资金人民币10,000万元对东莞开来进行增资，用于项目投资建设。详细内容请见公司于2020年7月28日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司东莞市开来电子有限公司与东莞市常平镇人民政府拟签署项目投资协议的公告》（公告编号：2020-068）。 瀛通通讯股份有限公司2020年第三季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、募集资金总体使用情况 (1.1)IPO项目 2、募集资金承诺项目情况 √适用□不适用(2.1)IPO项目 3、募集资金变更项目情况 √适用□不适用 单位：万元 瀛通通讯股份有限公司2020年第三季度报告正文 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。