大华股份：2020年第三季度报告

公告编号：2020-105 浙江大华技术股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人傅利泉、主管会计工作负责人徐巧芬及会计机构负责人(会计主管人员)朱竹玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债项目变动情况及原因说明 1、货币资金较上年期末增加61.24%，主要是本期货款回笼增加及银行借款增加所致；2、交易性金融资产较上年期末增加100%，主要是本期新增结构性存款所致；3、其他应收款较上年期末增加120.09%，主要是本期新增应收股权转让款5.88亿所致；4、存货较上年期末增加32.86%，主要是公司增加备货所致；5、合同资产较上年期末增加100%，主要是执行新收入准则，调整报表填列所致；6、一年内到期的非流动资产较上年期末增加44.06%，主要是一年内到期的长期应收款增加所致；7、其他流动资产较上年期末增加35.50%，主要是本期末较上年末新增国债逆回购2.20亿所致；8、其他非流动金融资产较上年期末增加182.59%，主要是本期新增对外股权投资所致；9、在建工程较上年期末增加118.44%，主要是本期继续对杭州智能制造基地二期建设项目及智慧物联解决方案研发及产业化项目投资增加所致；10、其他非流动资产较上年期末增加122.36%，主要是本期长期资产预付款增加所致；11、短期借款较上年期末增加49.97%，主要是本期银行短期借款增加所致；12、应付票据较上年期末减少44.39%，主要是票据到期结算所致；13、合同负债较上年期末增加100%，主要是执行新收入准则，调整报表填列所致；14、应付股利较上年期末增加39.75%，主要是限制性股票股利增加所致；15、一年内到期的非流动负债较上年期末增加1482.07%，主要是一年内到期的银行长期借款增加所致；16、其他流动负债较上年期末增加37.52%，主要是待转销项税增加所致；17、长期借款较上年期末增加472.31%，主要是本期银行长期借款增加所致；18、库存股较上年期末减少44.16%，主要是本期限制性股票解锁及离职回购等原因，回购义务减少所致；19、其他综合收益较上年期末增加215.48%，主要是外币报表折算增加所致。 （二）利润表项目变动情况及原因说明 1、财务费用较上年同期增加320.95%，主要是本期汇兑损失较上年同期增加所致；2、投资收益较上年同期增加8233.52%，主要是本期股权转让收益较上年同期增加所致；3、公允价值变动收益较上年同期减少58.63%，主要是本期金融衍生品公允价值变动减少所致；4、营业外收入较上年同期减少30.57%，主要是本期较上年同期收到的政府补助减少所致；5、营业外支出较上年同期增加668.94%，主要是新冠肺炎疫情期间，公司公益性捐赠支出增加所致；6、所得税较上年同期增加55.24%，主要是本期应纳税所得额增加所致。 （三）现金流量表项目变动情况及原因说明 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加335.58%，主要是公司加强应收款管理，经营回款增加所致；2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加601.89%，主要是本期银行借款较上年同期增加且上年同期有股份回购业务所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2020年2月3日，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于与关联人共同投资暨关联交易的议案》，同意公司与关联方宁波华固企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波华淩投资管理合伙企业（有限合伙）共同出资人民币5,000万元设立浙江大华存储科技有限公司。其中，大华股份以自有资金出资2,550万元，占注册资本的51%。2020年2月，该公司设立完成。 2、2020年2月24日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，同意公司与关联方浙江零跑科技有限公司、宁波华淩投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波华汽企业管理合伙企业（有限合伙）共同出资人民币15,000万元设立浙江大华汽车技术有限公司。其中，大华股份以自有资金出资7,650万元，占注册资本的51%。2020年3月，该公司设立完成。 3、2020年2月24日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于投资设立合资公司的议案》，同意公司与天津镕宇企业管理合伙企业（有限合伙）、天津取势企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、湖州旭博智慧城市科技合伙企业（有限合伙）签署《合资协议》，共同投资设立中睿信数字科技有限公司（暂定名），该合资公司的注册资本为人民币80,000万元，公司持股占比20%。2020年3月，该公司设立完成，工商核准名为中睿信数字技术有限公司。 4、2019年6月5日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等有关内容。 2020年6月4日，公司第六届董事会第三十五次会议、第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止公开发行可转换公司债券的议案》，同意公司终止公开发行可转换公司债券。 5、2020年7月8日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于受让子公司股权暨关联交易的议案》，受让关联方浙江华视投资管理有限公司持有的浙江大华机器人技术有限公司49%股权，公司受让浙江大华机器人技术有限公司49%股权涉及关联交易金额共计7,004,918元。上述事项的工商变更手续已于2020年8月办理完毕。 6、2020年7月24日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过了《关于签订全资子公司股权转让协议暨关联交易的议案》，同意公司将子公司浙江华图微芯技术有限公司100%股权转让给杭州淦成股权投资合伙企业（有限合伙）、绍兴淦盛股权投资合伙企业（有限合伙）、浙江自贸区丰航投资合伙企业（有限合伙）、余姚市阳明智行投资中心（有限合伙）、赣州大宇资本管理合伙企业（有限合伙）、陈和宇、宁波华淩投资管理合伙企业（有限合伙）、舟山知芯股权投资合伙企业（有限合伙）、舟山巍芯股权投资合伙企业（有限合伙）。浙江华图微芯技术有限公司100%股权的转让价格为人民币120,000万元，公司已收到交易对方支付的第一期股权转让款合计人民币61,200万元（占股权转让款的51%）。上述事项的工商变更手续已于2020年8月办理完毕。 7、2020年8月12日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销183名不再符合激励资格的激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票4,822,680股（其中首次授予部分4,337,880股，回购价格为8.17元/股；预留授予部分484,800股，回购价格为8.75元/股）。本次回购注销完成后，公司股份总数将由3,001,465,530股调整为2,996,642,850股。 8、2020年9月23日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权及放弃优先购买权暨关联交易的议案》，公司将控股子公司杭州檀木科技有限公司51%股权以4,823,223元的价格转让给非关联自然人吴雨巍，同时，关联法人浙江华视投资管理有限公司将其持有的檀木科技27.50%股权以2,600,757元的价格转让给吴雨巍；檀木科技的股东杨丰将其持有的12%股权以1,134,876元的价格转让给吴雨巍，股东魏美钟将其持有的7%股权以662,011元的价格转让给吴雨巍，股东张国权将其持有的2.50%股权以23,6433元的价格转让给吴雨巍。公司放弃檀木科技49%股权的优先购买权。上述事项的工商变更手续已于2020年9月办理完毕。 √适用□不适用 2019年4月25日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟用自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币2亿元（含）且不超过人民币4亿元（含）。回购价格不超过人民币25.37元/股（含），按回购价格和回购金额上限测算，预计可回购股份总数约15,766,653股，回购股份比例约占公司当前总股本的0.53%。具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以实际回购期满时实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。 截止2020年4月24日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份13,391,480股，占公司总股本的比例为0.45%，最高成交价为17.88元/股，最低成交价为12.90元/股，成交总金额为203,499,400.44元（不含交易费用），公司本次回购股份计划已实施完毕。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 浙江大华技术股份有限公司董事会董事长：傅利泉2020年10月13日