国投资本：2021年第一季度报告

公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司2021年第一季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1.报告期末，衍生金融资产余额22,455.46万元，较期初下降37.92%，主要为子公司收益互换合约公允价值减少；2.报告期末，存出保证金余额163,467.38万元，较期初增加66.52%，主要为子公司交易保 证金增加；3.报告期末，存货余额22,358.48万元，较期初增加60.25%，主要为子公司库存商品增加；4.报告期末，其他流动资产余额15,428.03万元，较期初下降86.78%，主要为子公司持有期限一年以内债券规模下降；5.报告期末，其他债权投资余额2,935,166.33万元，较期初增加33.23%，主要为子公司债券投资规模增加；6.报告期末，其他权益工具投资余额62,848.92万元，较期初下降83.03%，主要为子公司其他权益工具投资规模减少；7.报告期末，其他非流动金融资产余额205,013.26万元，较期初下降45.36%，主要为子公司非流动金融资产投资规模减少；8.报告期末，短期借款余额23,674.18万元，较期初下降62.76%，主要为子公司短期银行借款减少；9.报告期末，交易性金融负债余额477,752.64万元，较期初增加98.51%，主要为子公司发行的浮动收益凭证规模增加；10.报告期末，衍生金融负债余额12,787.45万元，较期初下降25.40%，主要为子公司场外期权合约公允价值下跌；11.报告期末，卖出回购金融资产款余额3,304,989.03万元，较期初增加88.87%，主要为子公司债券正回购规模增加；12.2021年1-3月，营业收入16,166.97万元，同比去年增长101.57%，主要为子公司大宗商品现货贸易收入增长；13.2021年1-3月，营业成本16,751.55万元，同比去年增长125.16%，主要为子公司大宗商品现货贸易收入增加导致成本增长；14.2021年1-3月，其他收益1,206.80万元，同比去年增长113.12%，主要为子公司代扣代缴手续费收入增长；15.2021年1-3月，公允价值变动收益-17,272.98万元，同比去年增长64.96%，主要为子公司权益类投资公允价值变动收益上升；16.2021年1-3月，信用减值损失-7,466.31万元，同比去年转回7,398.67万元，主要为子公司部分股票质押式回购交易减值损失准备转回；17.2021年1-3月，经营活动产生的现金流量净额为1,099,481.17万元，同比去年减少净流入167,885.03万元，主要为子公司同业拆入资金收到的现金净额减少、收到的客户资金减少；18.2021年1-3月，投资活动产生的现金流量净额为-11,431.75万元，同比去年增加净流出3,489.07万元，主要为子公司固定资产、无形资产等投资增加；19.2021年1-3月，筹资活动产生的现金流量净额为-212,747.20万元，较上期减少净流入407,502.59万元，主要为子公司发行公司债券、短期融资券收到的现金减少。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用