国投资本：国投资本2024年第一季度报告

证券代码：600061证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业总收入 3,194,516,708.45 -13.90 营业收入 260,142,906.85 -43.66 归属于上市公司股东的净利润 349,537,201.71 -59.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 336,433,264.75 -60.20 经营活动产生的现金流量净额 -14,388,478,082.60 不适用 基本每股收益（元/股） 0.05 -61.54 稀释每股收益（元/股） 0.05 -61.54 加权平均净资产收益率（%） 0.66 减少1.09个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 292,471,429,037.44 280,114,026,649.86 4.41 归属于上市公司股东的所有者权益 53,562,860,555.41 53,026,858,711.84 1.01 注：公司2024年一季度业绩同比下滑的主要原因是受资本市场震荡影响，公司部分自营业务收入下降；同时投行业务受市场环境影响，股权承销收入减少。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 1,829,536.33 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 1,667,254.26 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -45,758.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,217,520.95 减：所得税影响额 4,704,638.36 少数股东权益影响额（税后） 1,009,978.11 合计 13,103,936.96 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 营业收入 -43.66 主要为子公司的大宗商品销售收入减少 营业成本 -41.21 主要为子公司的大宗商品销售成本减少 归属于上市公司股东的净利润 -59.62 主要为利息收入、手续费及佣金收入和投资业务收入减少等因素影响 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -60.20 基本每股收益（元/股） -61.54 主要为归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股） -61.54 主要报表科目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目名称 2024年3月31日 2023年12月31日 变动比 例（%） 主要原因 交易性金融资产 90,755,595,579.84 64,539,427,161.18 40.62 主要为子公司基金、债券投资业务规模增加 衍生金融资产 3,118,262,942.40 2,424,078,892.61 28.64 主要为子公司场外期权公允价值变动 买入返售金融资产 7,871,376,049.08 23,189,344,530.93 -66.06 主要为子公司债券逆回购规模减少 其他流动资产 308,642,639.24 866,152,458.57 -64.37 主要为子公司存续期限在一年内的债券投资减少 发放贷款和垫款 0.00 2,212,248,291.59 / 主要为子公司项目到期收回资金 其他债权投资 27,222,025,363.33 18,239,746,005.20 49.25 主要为子公司计入其他债权投资的债券投资规模增加 其他权益工具投资 3,678,621,288.02 540,457,839.55 580.65 主要为子公司计入其他权益工具的股票投资规模增加 拆入资金 5,821,638,958.33 14,978,638,964.43 -61.13 主要为子公司同业拆入资金余额减少 交易性金融负债 11,997,350,877.72 8,948,708,762.57 34.07 主要为子公司发行应付浮动收益凭证规模增加 衍生金融负债 455,029,307.41 1,144,570,458.98 -60.24 主要为子公司互换合约公允价值变动 卖出回购金融资产款 34,478,912,152.58 11,284,101,485.67 205.55 主要为子公司债券正回购规模增加 项目名称 2024年第一季度（1-3月） 2023年第一季度（1-3月） 变动比例（%） 主要原因 投资收益 -891,747,829.62 468,398,173.51 / 主要为受资本市场震荡影响，子公司部分自营业务收入下降 公允价值变动收益 1,193,809,433.98 247,706,640.06 381.94 经营活动产生的现金流量净额 -14,388,478,082.60 25,821,749,749.78 / 主要为子公司拆入资金及回购业务资金减少 投资活动产生的现金流量净额 -41,588,410.90 -146,888,034.92 71.69 主要为子公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少 筹资活动产生的现金流量净额 -3,511,823,217.61 -5,143,992,157.83 31.73 主要为子公司偿还债务支付的现金减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 76,276 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不涉及 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家开发投资集团有限公司 国有法人 2,674,034,450 41.62 0 无 0 中国证券投资者保护基金有限责任公司 国有法人 1,155,666,740 17.99 0 无 0 中国国投国际贸易有限公司 国有法人 257,240,091 4.00 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 192,115,015 2.99 0 无 0 中铁二十二局集团有限公司 国有法人 92,708,067 1.44 0 无 0 深圳市资本运营集团有限公司 国有法人 92,339,198 1.44 0 无 0 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 其他 83,544,309 1.30 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 74,363,810 1.16 0 无 0 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 其他 60,759,493 0.95 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 54,337,792 0.85 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 国家开发投资集团有限公司 2,674,034,450 人民币普通股 2,674,034,450 中国证券投资者保护基金有限责任公司 1,155,666,740 人民币普通股 1,155,666,740 中国国投国际贸易有限公司 257,240,091 人民币普通股 257,240,091 中国证券金融股份有限公司 192,115,015 人民币普通股 192,115,015 中铁二十二局集团有限公司 92,708,067 人民币普通股 92,708,067 深圳市资本运营集团有限公司 92,339,198 人民币普通股 92,339,198 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 83,544,309 人民币普通股 83,544,309 香港中央结算有限公司 74,363,810 人民币普通股 74,363,810 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 60,759,493 人民币普通股 60,759,493 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 54,337,792 人民币普通股 54,337,792 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 具体如下表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未 归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 国家开发投资集团有限公司 2,674,034,450 41.62 0 0 2,674,034,450 41.62 0 0 中国证券投资者保护基金有限责任公司 1,155,666,740 17.99 0 0 1,155,666,740 17.99 0 0 中国国投国际贸易有限公司 257,240,091 4.00 0 0 257,240,091 4.00 0 0 中国证券金融股份有限公司 192,115,015 2.99 0 0 192,115,015 2.99 0 0 中铁二十二局集团有限公司 92,708,067 1.44 0 0 92,708,067 1.44 0 0 深圳市资本运营集团有限公司 95,439,398 1.49 0 0 92,339,198 1.44 0 0 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 83,544,309 1.30 0 0 83,544,309 1.30 0 0 香港中央结算有限公司 91,694,715 1.43 0 0 74,363,810 1.16 0 0 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 60,759,493 0.95 0 0 60,759,493 0.95 0 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 55,394,140 0.86 424,200 0.01 54,337,792 0.85 154, 900 0.002 4 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他