国海证券：2021年第一季度报告

公告编号：2021-32 证券简称：国海证券 国海证券股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过，公司9名董事全部出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司2021年第一季度财务报告未经审计。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股 用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.03元/股 （二）非经常性损益项目和金额 注：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司的正常经营业务。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情 况表 单位：股 注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。 （二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 （一）非标意见情况 □适用√不适用 （二）诉讼、仲裁事项 1.报告期内，公司不存在单项涉案金额或连续十二个月累计发生金额合计超过人民币1,000万元且占公司2020年末经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁事项。 2.报告期内，公司尚未披露的诉讼事项（金额超过5,000万元）或已披露的诉讼、仲裁事项进展情况如下： （1）因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第二期）”违约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划，起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（案号：〔2016〕桂01民初417号，该诉讼公司已自2016年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年1月15日，公司收到江苏省宿迁市中级人民法院作出的《民事裁定书》（〔2018〕苏13破1号之五），裁定终结江苏中联物流股份有限公司破产程序;因其他被告未履行相关判决，公司向南宁市中级人民法院（以下简称南宁中院）申请强制执行；2021年3月25日，南宁中院决定立案执行。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （2）因“国海明利股份1号集合资产管理计划进取级及差额补足义务人”违约事项，公司作为管理人代表国海明利股份1号集合资产管理计划，起诉进取级委托人杨艳青金融委托理财合同纠纷一案（案号：〔2017〕桂01民初178号，该诉讼公司已自2017年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年1月22日，广西壮族自治区高级人民法院（以下简称广西高院）作出《民事判决书》（〔2020〕桂民终1174号），判决维持原判。2021年4 月23日,公司收到最高人民法院（以下简称最高院）《应诉通知书》（〔2021〕最高法民申2365号），广西明利集团有限公司不服广西高院二审判决，向最高院申请再审。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2018〕桂01民初623号，该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年2月27日，公司向南宁中院申请划转部分执行款项292.81万元；2020年3月9日，法院已向公司划转该部分执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （4）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷 ①针对公司与被告于2016年7月28日、2016年10月17日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2018〕桂01民初808号、〔2018〕桂01民初809号，该项诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年4月9日，公司就（〔2020〕桂01执2100号）案件向南宁中院申请拍卖被告名下房产。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ②针对公司与被告于2016年8月3日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2020〕桂01民初272号，该项诉讼公司已自2019年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年10月9日，南宁中院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂01执2538号），决定立案执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ③针对公司与被告于2016年8月10日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2020〕桂01民初1416号，该项诉讼公司已自2020 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年11月18日，法院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂01执2785号），决定立案执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ④针对公司与被告于2016年8月10日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2020〕桂01民初1417号，该项诉讼公司已自2020年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年11月18日，法院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂01执2786号），决定立案执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （5）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2018〕桂01民初1080号，该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年2月25日，南宁中院作出《恢复执行通知书》（〔2021〕桂01执恢21号），决定恢复本案执行；2021年4月9日，公司向法院申请划转部分执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （6）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2018〕桂民初46号，该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年9月16日，深圳市中级人民法院裁定受理被告破产重整一案并指定管理人，公司已按照要求申报债权。2021年3月15日，法院作出《民事裁定书》（〔2020〕粤03破567号之二），裁定确认公司申报的债权。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （7）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕桂01民初2号，该诉讼公司已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露）， 目前进展情况如下：南宁中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （8）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕桂01民初17号，该诉讼公司已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：南宁中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （9）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕桂01民初18号，该诉讼公司已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：南宁中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷 ①针对公司与被告于2018年5月21日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2019〕桂01民初2059号，该项诉讼公司已自2019年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年2月27日，公司向南宁中院申请划转部分执行款项5.02万元；2020年3月6日，法院向公司划转该部分执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ②针对公司与被告于2018年6月7日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2019〕桂01民初3042号，该项诉讼公司已自2019年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年3月13日，南宁中院出具《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂01民初506号），决定立案 执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （11）公司起诉贵州某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕桂01民初2564号，该诉讼公司已自2019年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年3月24日，南宁中院出具《执行裁定书》（〔2020〕桂01执45号），裁定查封、扣押、冻结、划拨、提取、变价被执行人名下价值2,900万元的财产。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （12）公司起诉某企业集团有限公司、赵某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕桂01民初2896号，该诉讼公司已自2019年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年1月4日，南宁中院作出《执行案件受理通知书》（〔2021〕桂01执6号），决定立案执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 （13）公司起诉某集团有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷 ①针对公司与被告于2018年6月22日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2019〕桂01民初3043号，该诉讼公司已自2019年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年2月4日，南宁中院裁定变卖被告名下779万股股票；公司向南宁中院申请将执行款项划给公司，2021年4月1日，公司收到南宁中院划转的部分执行回款1,527.43万元。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ②针对公司与被告于2018年7月2日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2020〕桂01民初2794号，该诉讼公司已自2020年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021年1月27日，南宁中院作出《民事判决书》（〔2020〕桂01民初2794号），判决被告向公司支付本金 4,300万元，支付利息、违约金及滞纳金（计算至实际清偿之日止）；公司有权对被告质押的股票折价、拍卖或变卖所得价款在上述债务范围内优先受偿；案件受理费、财产保全费、保全保险费由被告负担。该判决已于2021年2月22日生效。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。 ③针对公司与被告于2018年6月25日签订的《股票质押式回购交易协议书》对应的