龙蟒佰利：2021年第一季度报告

证券代码：002601 龙蟒佰利联集团股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人许刚、主管会计工作负责人申庆飞及会计机构负责人（会计主管人员）郭良坡声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 合计 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）2020年度非公开发行A股股票进展情况概述 公司分别于2020年4月23日、2020年5月28日、2020年11月6日召开第七届董事会第二次会议、2020年第三次临时股东大会及第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》《关于公司本次非公开发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司调整向特定对象非公开发行股票方案的议案》等议案，公司以11.02元/股的价格非公开发行A股股票，发行数量为205,517,241股，募集资金总额为226,480.00万元。 2020年12月17日，公司2020年第三季度权益分派完成，公司2020年非公开发行股票发行价格由11.02元/股调整为10.91元/股，本次非公开发行的发行数量由205,517,241股调整为207,589,367股。 2020年12月21日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于核准龙蟒佰利联集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3423号）。 公司分别于2021年2月18日、2021年2月22日召开第七届董事会第十三次会议、第七届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行暂时补充流动资金的议案》《关于公司及控股子公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的议案》，对本次非公开发行募集资金的使用与管理作出安排。 2021年3月3日，本次非公开发行新增股份207,589,367股在深圳证券交易所上市。 以上具体内容详见公司2020年4月24日、2020年5月29日、2020年6月11日、2020年11月10日、2020年12月8日、2020年12月18日、2020年12月22日、2021年2月19日、2021年2月23日、2021年3月2日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （二）2021年限制性股票激励计划进展情况 公司于2021年3月9日召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本激励计划所采用的激励形式为限制性股票。本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为15,200.00万股，占本激励计划首次公告时股本总额2,239,610,256股的6.79%。其中首次授予14,200.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额2,239,610,256股的6.34%；预留1,000.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额2,239,610,256股的0.45%，预留部分占本次授予权益总额的6.58%。股票来源为向激励对象定向发行龙蟒佰利A股普通股。 以上具体内容详见公司2021年03月10日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准龙蟒佰利联集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3423号）文核准及2020年第三季度权益分派实施，本次非公开发行人民币普通股207,589,367股，发行价格为10.91元/股，本次募集资金总额2,264,799,993.97元，扣除本次发行费用23,346,782.43元（不含增值税）后，募集资金净额为2,241,453,211.54元。本次募集资金投资项目为：年产20万吨氯化法钛白粉生产线建设项目和补充流动资金。 1、截至本报告日，“补充流动资金”的募集资金已投入完毕。 2、“年产20万吨氯化法钛白粉生产线建设项目”的实施主体为公司控股子公司禄丰新立钛业有限公司（以下简称“禄丰新立”），公司使用募集资金向禄丰新立提供150,000万元人民币借款用于募投项目建设。截至本报告期末，“年产20万吨氯化法钛白粉生产线建设项目”尚未实施完毕，累计投入募集资金16,753.02万元，公司使用该募投项目部分闲置募集资金进行暂时补充流动资金103,246.98万元，募集资金专户账户余额30,027.05万元。本报告期内，禄丰新立以银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金、使用现有的工程物资建设募投项目金额合计2,448.67万元，目前按照规定正履行募集资金支付手续。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 龙蟒佰利联集团股份有限公司董事长：许刚2021年4月19日