*ST凯迪：2020年第一季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员除董事王海鸥、王伟以外，能够保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，承担个别和连带的法律责任。 董事王海鸥、王伟异议情况详见同日披露的《第九届董事会第二十二次会议决议的公告》 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人孙守恩、主管会计工作负责人唐秀丽及会计机构负责人(会计主管人员)唐秀丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 凯迪生态环境科技股份有限公司2020年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 □适用√不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）公司因债务危机、流动资金周转困难，导致公司债务违约、逾期，且发生大量诉讼与仲裁案件，主要银行账户被冻结。 （二）公司被中国证监会立案调查的进展及行政处罚的情况。 公司于2018年5月7日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（鄂证调查字2018005号），因公司相关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。2019年4月30日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]56号）《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。2020年4月23日，针对“鄂证调查字2018005号”的立案调查，公司收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]9号）。 公司于2019年4月30日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鄂证调查字[2019]021号），公司因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2019年10月31日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]144号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。2020年1月10日，针对“处罚字[2019]144号”事宜，公司及公司相关人员到中国证监会进行了听证。目前，针对“鄂证调查字[2019]021号”的立案调查，公司尚未收到中国证监会的结论性意见或决定。 （三）公司股票可能被终止上市的风险提示及暂停上市后的进展情况。 公司2017年度经审计的净利润为负值,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告。公司2018年度净利润仍为负值，且2018年度财务报告继续被出具无法表示意见的审计报告。由于公司2017年、2018年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条的规定以及深圳证券交易所上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自2019年5月13日起暂停上市。若公司暂停上市后触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，公司股票可能被终止上市交易。 （四）公司于2020年4月17日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更2019年年审会计师事务所的议案》，根据上述决议，聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度年审会计师事务所。 （五）公司于2020年4月20日召开了第九届董事会第20次会议，审议通过了《关于延期披露2019年经审计年度报告的议案》，并提交深圳证劵交易所审核，根据上述决议，公司预计最终于2020年6月30日披露2019年经审计的年度报告。 凯迪生态环境科技股份有限公司2020年第一季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 六、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。