中信证券：中信证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券简称：中信证券 证券代码：600030 中信证券股份有限公司2026年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 本报告中，“报告期”或“本报告期”指2026年1-3月，“本集团”指本公司及其子公司。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 追溯调整或重述的原因说明： 2025年7月和12月，财政部相继发布了标准仓单会计处理的有关规定（详情请参见公司于2025年8月、2026年3月分别披露的《中信证券股份有限公司会计政策变更公告》），本集团自2025年1月1日起执行上述规定，对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对本集团资产负债表及利润表结果均无重大影响。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表 注2：截至2026年3月31日，中国中信金融控股有限公司持有公司2,299,650,108股A股、640,182,604股H股（其中434,311,604股作为登记股东持有，205,871,000股通过港股通持有），合计持有公司2,939,832,712股，占比19.84%注3：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注4：截至2026年3月31日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司276,764,912股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司257,954,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司105,035,593股H股，合计持有公司股份1,265,946,433股，占比8.54% 注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份 注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质 注7：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 (一)债务融资 截至报告披露日，2026年内本公司发行两期短期公司债券、六期公司债券、两期永续次级债券和一期科技创新债券，其中： 2026年1月9日，公司公开发行2026年公司债券（第一期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币50亿元，票面利率1.82%；品种二发行期限3年，发行规模人民币30亿元，票面利率1.88%。已于2026年1月15日在上海证券交易所（以下简称上交所）上市。 2026年1月20日，公司公开续发行2025年公司债券（第二期）（品种二），发行期限3年，发行规模人民币30亿元，发行价格100.674元。已于2026年1月26日在上交所上市。 2026年1月23日，公司公开发行2026年公司债券（第二期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限3年，发行规模人民币20亿元，票面利率1.83%；品种二发行期限5年，发行规模人民币20亿元，票面利率1.95%。已于2026年1月29日在上交所上市。 2026年1月27日，公司公开发行2026年永续次级债券（第一期），基础发行期限5年，发行规模人民币48亿元，票面利率2.27%（在债券存续的前5个计息年度内固定不变，若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率）。已于2026年2月2日在上交所上市。 2026年1月28日，公司公开发行2026年短期公司债券（第一期），发行期限181天，发行规模人民币100亿元，票面利率1.67%。已于2026年2月3日在上交所上市。 2026年2月3日，公司第二次公开续发行2025年公司债券（第二期）（品种二），发行期限3年，发行规模人民币30亿元，发行价格100.743元。已于2026年2月9日在上交所上市。 2026年2月5日，公司公开发行2026年科技创新公司债券（第一期），发行期限2年，发行规模人民币40亿元，票面利率1.79%。已于2026年2月11日在上交所上市。 2026年2月9日，公司公开发行2026年短期公司债券（第二期），发行期限274天，发行规模人民币100亿元，票面利率1.67%。已于2026年2月13日在上交所上市。 2026年3月10日，公司公开发行2026年公司债券（第三期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币45亿元，票面利率1.75%；品种二发行期限5年，发行规模人民币35亿元，票面利率1.94%。已于2026年3月16日在上交所上市。 2026年3月18日，公司公开发行2026年公司债券（第四期），发行期限3年，发行规模人民币30亿元，票面利率1.80%。已于2026年3月24日在上交所上市。 2026年4月8日，公司公开发行2026年永续次级债券（第二期），基础发行期限5年，发行规模人民币50亿元，票面利率2.11%（在债券存续的前5个计息年度内固定不变，若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率）。已于2026年4月14日在上交所上市。 上述各期债券详情请参阅公司于2026年1-4月在上交所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。 (二)分支机构变动 本公司 报告期内，本公司新设1家证券营业部，撤销绍兴中兴南路证券营业部、杭州金华路证券营业部，完成5家证券营业部同城迁址。 中信期货 报告期内，公司全资子公司中信期货有限公司（以下简称中信期货）福州分公司更名为福建分公司。截至报告期末，中信期货拥有47家分公司、4家期货营业部。 (三)诉讼 报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）： 公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案 因公司持有的正源房地产开发有限公司（以下简称正源房地产）发行的债券存在违约风险，公司向北京市第三中级人民法院起诉，要求发行人支付本金、利息、违约金和实现债权的费用，并要求担保人湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司（以下简称湖南正源）、大连海汇房地产开发有限公司、富彦斌承担保证责任。2020年4月2日，法院正式受理本案，并于2021年4月12日、11月16日分别作出一审、二审判决，均支持了公司的诉讼请求，随后公司向法院申请强制执行。2022年9月26日，公司收到辽宁省高级人民法院（以下简称辽宁高院）发送的应诉通知书，湖南正源不服二审判决，向辽宁高院申请再审。2022年12月23日，辽宁高院裁定驳回湖南正源的再审申请。2023年7月6日，大连市中级人民法院（以下简称大连中院）决定对正源房地产进行预重整，公司已按要求申报债权；2024年3月25日，大连中院决定终结正源房地产的预重整程序。2024年2月26日，湖南省宁乡市人民法院（以下简称宁乡法院）决定对担保人湖南正源进行预重整，公司已按要求申报债权，2024年4月11日，宁乡法院裁定受理湖南正源重整申请。2025年11月30日，湖南正源召开债权人会议，并表决通过了重整计划（草案）等事项（相关案件信息请参见公司2025年年度报告）。2026年1月16日，宁乡法院裁定批准湖南正源重整计划、终止重整程序。 (四)其他 公司受到监管部门采取行政监管措施的事项 2026年1月22日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对公司出具了《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕21号）。深圳证监局指出，公司相关业务在个别项目中履职不审慎。公司已就深圳证监局提出的问题认真落实整改，并提交了整改报告。 华夏基金业绩 公司控股子公司华夏基金管理有限公司（以下简称华夏基金）的股东Mackenzie FinancialCorporation持有华夏基金27.8%股权，MackenzieFinancialCorporation之控股股东IGMFinancial Inc.将于近期刊发其2026年第一季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司对华夏基金2026年第一季度主要财务数据披露如下：2026年1-3月，华夏基金实现净利润人民币63,248.38万元（未经审计）。截至2026年3月31日，华夏基金母公司管理资产规模为人民币28,136.10亿元。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用(二)财务报表 合并资产负债表 2026年3月31日 合并利润表 2026年1—3月 合并现金流量表 2026年1—3月 母公司资产负债表 2026年3月31日 公司负责人：张佑君 母公司利润表 2026年1—3月 公司负责人：张佑君 母公司现金流量表 2026年1—3月 (三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 中信证券股份有限公司董事会2026年4月24日