生成式人工智能服务合规备案指南

为帮助生成式人工智能服务提供者系统识别并有效应对合规备案过程中的法律风险，探索契合生成式人工智能技术特征与监管要求的可操作路径，在深入调研现行监管政策、备案实践与企业合规需求的基础上，编制形成《生成式人工智能服务合规备案指南》。 《生成式人工智能服务合规备案指南》共分为五个部分，系统构建生成式人工智能服务备案的制度认知、操作路径与风险防控框架。 围绕生成式人工智能服务备案的制度背景、操作路径与风险防范，本指南从制度认知—流程操作—风险控制—工具支持四个层面展开，力求为企业提供一套可理解、可操作、可复用的合规备案指引体系。 第一部分从监管制度出发，明确指南的编制目的、基本原则及核心术语，界定生成式人工智能服务备案的适用范围与合规边界，为企业准确理解备案要求提供基础认知。 第二部分围绕生成式人工智能服务备案的发展现状，系统梳理中央及地方层面的政策文件与制度安排，并结合实践情况分析当前备案制度的运行特点与监管重点，帮助企业判断自身服务在现实监管中的定位。 第三部分聚焦生成式人工智能服务备案的实务操作，详细解析备案的具体要求、流程安排及常见难点，厘清备案、登记等不同合规路径之间的关系，引导企业提前开展针对性合规准备。 第四部分从风险防控视角出发，系统梳理未依法履行备案义务的主要类型及其可能承担的法律责任，并总结企业在备案实践中的常见错误与经验教训，提示生成式人工智能服务企业需要重点防范的合规风险。 第五部分作为工具性支持内容，汇集生成式人工智能服务备案相 关的重要法律法规、政策文件、技术标准及流程示例，为企业具体开展备案与合规工作提供参考依据。 本指南得到北京市文化娱乐法学会、北京中周法律应用研究院、北京法科智情信息技术有限公司的支持。指南由智情日参团队撰写，成员包括崔星璐、范艺颖、魏日升、刘磊、汪慧玲、郑祖星、杨鸿、王文斌、徐少明、邓辉、潘嘉斌、席崇俊、王珊珊、曲占峰、李凡、吕晓擎、王天宇、严超亮、郭恩泽、徐峥玮、陈业昕、文睿鸣、史佳潞、王梓淼、涂思羽。 我们希望通过本指南的发布，为我国生成式人工智能服务提供者在合规备案与规范运营过程中提供可参考、可落地的公共指引，降低企业合规理解与实践成本，促进技术创新与依法治理的良性互动。作为一份面向社会开放的公益性研究成果，指南内容旨在服务产业发展与社会公共利益，推动生成式人工智能在开放可控、安全可信的轨道上实现高质量发展。诚邀业界同仁、研究机构与相关主体浏览、参考并提出宝贵意见，共同完善我国人工智能治理实践。 生成式人工智能服务合规备案指南 前言 当前新一轮科技革命和产业变革深入发展，人工智能技术正以其显著的创新性、交叉性与前沿性，成为重塑全球经济结构、改变社会治理范式的关键力量。特别是以大模型为代表的生成式人工智能（Generative AI），通过对算力、算法、数据三要素的深度融合与重构，已从单一的感知智能迈向认知智能的新阶段，成为发展新质生产力的核心引擎。在全球范围内，主要科技强国均将人工智能视为大国博弈的战略制高点，不仅在基础大模型研发、高端芯片制造等技术维度展开激烈角逐，更在法律治理与规则制定层面加速布局，力图掌握未来发展的主动权。我国在“十五五”规划建议的顶层设计中，明确提出要加快科技自立自强，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，统筹发展和安全，这为人工智能产业在法治轨道上的高质量发展指明了方向，也对构建安全可信的产业生态提出了更高要求。 从技术演进与风险挑战的态势审视，人工智能正处于从技术爆发向全面应用转化的关键窗口期。一方面，模型参数规模的指数级跃升与多模态能力的深度拓展，极大地释放了社会创新活力，赋能千行百业；另一方面，技术应用的“双刃剑”效应日益凸显，带来了前所未有的复杂挑战。随着生成内容的逼真度与传播速度大幅提升，数据安全泄露、算法偏见歧视、虚假信息生成、知识产权侵权以及伦理道德风险等问题交织叠加，且具有隐蔽性强、破坏力大、传播范围广等特点。全球人工智能治理格局正经历深刻变革，从单纯的技术竞争转向治理能力竞赛。如何在保障国家主权、安全、发展利益的前提下，构 建全要素、分主体、全周期的风险防控体系，最大限度地激发市场主体活力，实现技术红利与社会福祉的动态平衡，已成为行业发展的必答题。 从我国的政策法规布局审视，国家正加速构建具有中国特色、并在国际上具有重要影响力的人工智能法律治理体系。贯彻落实《生成式人工智能服务管理暂行办法》等一系列法规政策，不仅是全面推进依法治国的具体体现，更是确立行业规则、稳定市场预期的必然选择。我国坚持“包容审慎、分类分级”的监管原则，正在逐步完善从算法推荐、深度合成到生成式人工智能的“分层级、分领域”人工智能治理框架。在这一体系中，生成式人工智能模型备案不是简单的行政管理手段，而是连接技术研发与市场准入的关键枢纽，是落实“源头治理”理念、防范系统性风险的重要抓手，也是保障产业生态健康、有序发展的必要手段。通过备案机制，监管部门能够及时掌握技术发展动态，企业能够确立合规边界，用户能够获得安全保障，从而形成政府、企业、社会多方协同共治的良好局面。 本指南旨在深入贯彻落实国家关于人工智能发展的战略部署，明确人工智能模型备案的具体要求与操作规范，为人工智能服务提供者、技术支持者及相关从业主体提供清晰、可执行的合规指引。指南坚持问题导向与目标导向相结合，通过厘清备案范围、规范备案流程、统一材料标准、界定关键术语，致力于解决当前备案实践中存在的标准不一、流程不明等痛点问题，切实降低企业合规成本，提升备案效率，助力生态伙伴在合规的轨道上加速奔跑。 展望未来，坚持合规经营是人工智能企业确立市场主体地位、实现高质量发展的根本前提，也是应对全球化竞争挑战的必由路径。我 们愿与监管部门、行业协会及广大从业者携手并进，共同维护、迈向一个安全可信、包容审慎、创新活跃的人工智能产业生态。 目录 第一章总则.................................................................................................................1一、指南目的及基本原则....................................................................................1二、相关术语界定................................................................................................3第二章生式人工智能服务备案的发展现状.............................................................5一、中央层面生成式人工智能服务备案的相关政策文件................................5二、地方层面生成式人工智能服务备案的相关政策文件................................5三、生成式人工智能服务的备案现状..............................................................23第三章生成式人工智能服务备案难点与流程解析...............................................27一、生成式人工智能服务的备案要求..............................................................27二、生成式人工智能服务的备案难点..............................................................27三、生成式人工智能服务的备案流程..............................................................32四、生成式人工智能服务的登记流程..............................................................35第四章生成式人工智能服务备案的合规风险.......................................................37一、未履行生成式人工智能服务备案义务的主要类型..................................38二、未履行生成式人工智能服务备案义务的法律责任..................................39三、生成式人工智能服务企业的常见错误与经验总结..................................41第五章附录...............................................................................................................43一、中央及各部委人工智能重要政策..............................................................43二、生成式人工智能相关法律法规..................................................................44三、人工智能系列相关重要标准......................................................................45四、生成式人工智能算法备案流程..................................................................47五、部分省市生成式人工智能服务备案流程（示例）..................................55 表目录 表1中央层面人工智能备案相关政策文件...........................................................5表2北京市生成式人工智能备案相关政策文件...................................................7表3广东省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................10表4上海市生成式人工智能备案相关政策文件.................................................12表5浙江省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................14表6四川省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................17表7江苏省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................18表8安徽省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................19表9湖北省生成式人工智能备案相关政策文件.................................................19表10福建省生成式人工智能备案相关政策文件...............................................20表11山东省生成式人工智能备案相关政策文件...............................................21表12贵州省生成式人工智能备案相关