首创证券机构调研纪要

调研日期: 2025-12-05 首创证券成立于2000年，2022年12月在上海证券交易所挂牌上市。公司总部设在北京，控股股东为北京首都创业集团有限公司，实际控制人为北京市国资委。经过二十余年的稳健发展，公司已成为具有全牌照经营资质，业务结构均衡、特色鲜明的综合类证券公司。公司业务范围涵盖资产管理、自营投资与交易服务、投资银行、证券经纪、财富管理、信用融资、研究咨询、期货、私募基金管理、另类投资等多个领域，为企业客户、机构客户、零售客户、高净值客户等提供各类专业金融服务解决方案。公司是中邮创业基金管理股份有限公司的重要股东，全资控股首创京都期货有限公司、首正德盛资本管理有限公司以及首正泽富创新投资(北京)有限公司。多年来，公司一直保持良好的发展态势，经营管理规范，资产质量良好。未来，公司将继续秉承“自信、规矩、良知、专业”核心价值观，坚持推进“以资产管理类业务为核心引领，以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑，以投资类业务为平衡驱动”的差异化发展战略，致力于成为一家特色鲜明、受人尊敬的金融服务商，与客户、股东、员工一起携手共赢。 1、计划时候在香港上市? 答复:尊敬的投资者,您好!公司于 2025年7月 25日召开第二届董事会第十四次会议,审议通过了《关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等相关议案。为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力,更好地整合国际资源,提升国际影响力,公司拟发行境外上市股份(H股)股票并申请在香港联合交易所有限公司(以下简称香港联交所)主板挂牌上市(以下简称本次发行上市)。 2025 年 8 月 28 日,公司召开了 2025 年第一次临时股东会,审议通过了《关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等相关议案。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况,在股东会决议有效期内(即自公司股东会通过之日起 24 个月或自动或经另行同意延长的其他期限)选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市。 公司已于 2025 年 10 月 16 日向香港联交所递交了发行境外上市股份(H股)并在香港联交所主板挂牌上市的申请,并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行上市的申请资料。 公司本次发行上市尚需取得中国证监会、香港证监会和香港联交所等相关政府机关、监管机构、证券交易所的备案、批准或核准,该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。谢谢。