2025年透明度和应请求交换信息标准执行情况强化监测报告

本报告反映了25个受监测司法管辖区在实施《请求交换信息透明度标准》方面取得的进展。报告分析了这些司法管辖区为解决其最新同行评审报告中提出的建议所采取的行动，并提供了关于其EOI合作伙伴关系的结论，以及需要进一步采取的行动。

主要发现：

• 许多受监测司法管辖区在解决建议和增强其对EOIR标准的合规性方面取得了良好进展。例如，大多数司法管辖区都采取了行动来改善受益所有人信息的可获得性，例如通过多方面方法，其中受益所有人信息可通过一个司法管辖区的法律和监管框架中的多个来源获得。许多司法管辖区已经引入了集中式受益所有人登记册，而其他司法管辖区则报告了采取行动来改善其现有登记册。
• 尽管取得了令人鼓舞的进展，但在某些领域仍然需要进一步的工作。确保受益所有人登记册的覆盖范围全面且包含可靠信息是几个司法管辖区正在进行的工作。此外，所有权和会计信息的可获得性仍然存在风险，尤其是在与不活跃实体相关的情况下。
• 关于有效交换信息的实践，司法管辖区必须继续改善其与条约伙伴的参与和沟通，例如，在信息尚未提供的情况下，将他们告知其请求的进展，以及及时澄清来自合作伙伴对其 outgoing 请求的查询。

关键数据：

• 受监测司法管辖区在2023年和2024年共收到11682份请求，大多数司法管辖区都及时回复了其收到的EOI请求。平均而言，76%的请求在90天内得到答复，另外14%的请求在180天内得到答复。
• 52个全球论坛成员提供了802条关于所有82个受监测司法管辖区（包括本报告涵盖的25个司法管辖区）的同行意见。其中，73%的提交意见表明提供意见的同行对与受监测司法管辖区的关系总体上感到满意。

研究结论：

• 所有受监测司法管辖区都在实施其最新同行评审报告中提出的125项建议中的多数建议方面取得了进展。由于司法管辖区采取的行动，其中36项或29%的建议已被视为（临时）已解决。
• 司法管辖区在实施受益所有人要求方面继续面临困难。虽然24个受监测司法管辖区报告说他们已经采取了多方面方法来确保受益所有人信息的可获得性，包括创建集中式受益所有人登记册，但只有三个司法管辖区能够证明其登记册实施的令人满意的水平。
• 关于有效EOIR的实践，有迹象表明有所改善。受监测司法管辖区在2023年和2024年共收到11682份请求。大多数司法管辖区对其收到的EOI请求都做出了及时答复。
• 同行意见表明存在一些持续存在的问题。18项建议或14%已被确定为“尚未解决”。其中，10项建议报告说没有采取行动或只采取了初步步骤，尽管自EOIR报告通过以来已经过去了三年多。