荣信汇科电气股份有限公司招股说明书(申报稿)

荣信汇科电气股份有限公司 Rongxin Huiko Electric Co., Ltd. 辽宁省鞍山市铁东区越岭路212号 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行上市申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 荣信汇科是国家重点支持的新型电力系统核心设备供应商，专业从事柔性输电成套装备、大功率变流器等高端装备的研发制造与技术服务。公司以自主创新为驱动，构建了涵盖产品研发、装备制造及技术服务的全产业链服务体系，持续推动电力高端装备国产化进程与国际市场拓展。 在核心技术创新领域，公司率先实现压接IGBT器件在国内柔性直流输电工程中的规模化应用，突破国外技术壁垒，推动国产压接IGBT器件规模化工程应用。自主研发的柔性直流换流阀已成功应用于国内外多个特高压输电工程、海上风电送出工程及区域电网互联工程，实现了新型电力系统换流阀等关键部件的国产化、自主化，带动了产业链上下游协同发展。通过参与沙特中西±500kV柔性直流工程等国际项目，有效推进了中国技术标准的海外应用。 公司积极承担国家重大科技攻关项目，相关产品和技术获得国家和社会的广泛认可。截至2025年9月30日，公司先后承担7项国家重点科技攻关项目，获得专利授权166项（其中发明专利108项），在柔性输电领域形成完整知识产权体系。公司自主研制的10项产品被工信部、国家能源局列入首台（套）重大技术装备目录；主持或参与起草的10项国家标准、6项行业标准已发布；公司获评2025年国家科技进步二等奖（初评通过并公示完毕）；获得2024年北京市技术发明一等奖、2023年安徽省科技进步一等奖、2022年辽宁省科技进步一等奖、2022年湖北省科技进步一等奖、2022年广东省科技进步一等奖、2019年广东省科技进步一等奖等省部级科技大奖9项（含1项会评通过并公示完毕）。此外，公司还获得中国机械工业科学技术一等奖等行业权威奖项36项，公司拥有的28项技术及装备经中国机械工业联合会等机构鉴定为处于国际领先水平。 一、发行人上市的目的 构建以新能源为主体的新型电力系统是实现国家“双碳”战略目标的关键措施之一。柔性输电成套装备和大功率变流器是构建新型电力系统的重要组成部分，是推动能源绿色低碳转型和保障电力安全稳定运行的核心装备。 公司依托行业领先的柔性输电技术和创新的产品方案，为新型电力系统“源 -网-荷-储”各领域的客户提供柔性输电成套装备、大功率变流器等高端装备及技术服务。通过本次上市，公司将进一步加强柔性输电、海上风电送出、绿色低碳柔性电源等领域的技术研究和产品研发，为应对能源转型挑战、促进绿色经济发展、推动行业技术创新和产业升级、保障国家能源安全、构建全球新型电力系统和能源体系做出自身的贡献。 公司通过本次上市将拓宽融资渠道，聚集优秀人才，加大技术创新投入、完善产品矩阵，巩固和提升行业竞争优势，从而进一步提升品牌影响力。在夯实国内市场的基础上，公司将全面提升国际市场竞争力，积极开拓国际市场，参与国际重大工程建设，实现高质量可持续发展，为股东和行业持续创造价值。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司一直致力于建立健全现代企业制度，已按照《公司法》《证券法》和《公司章程》及其他法律法规和规章制度的要求建立了完善的法人治理结构，公司股东会、董事会、董事会专门委员会规范运作，各项规章制度有效执行。 公司高度重视全体投资者的价值回报，为了切实维护股东权益，保持股利分配政策的持续性和稳定性，增强股东对公司经营和分配的监督，稳定投资者预期，公司制定了明确、清晰的上市后股东分红回报规划。 公司高度重视投资者关系管理工作，积极与投资者分享行业成长价值，实现公司发展的良性循环。公司将加强规范治理，诚实守信，保障投资者的合法权益，切实履行上市公司的责任和义务，不断提升公司投资价值，以更好回报投资者。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 本次融资是公司响应国家能源战略和“双碳”目标，推动节能减排和构建新型电力系统的需要，也是公司抓住市场机遇、做大做强的需要。本次募集资金将主要用于公司主业相关的产品研发和技术研究，并新建研发/试验大楼，全面改善公司的研发试验条件，提升公司技术研究和产业化能力。相关募投项目均围绕公司主营业务，开展前瞻性关键技术的研究和相关技术的产业化，主要包括深远海海上风电送出成套装置及关键技术的研发及产业化项目、绿色低碳柔性电源核心装备的研发及产业化项目和研发/试验中心建设。募投项目的顺利实施将确立公司在新型电力系统核心设备领域的领先优势，提升市场竞争能力，满足市场当 前和潜在的需求；为全球高耗能行业的节能降碳、海上风电开发和新型电力系统的构建提供领先的产品和技术解决方案。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司专注于新型电力系统核心设备研发、制造、销售及服务，主要为客户提供柔性输电成套装备、大功率变流器等高端装备和技术服务。公司已经建立了突出的市场地位及竞争优势；具备较好的技术沉淀，优秀的技术团队、严格的质量控制体系、良好的产业基础和出色的管理能力、创新能力以及多年来积累的品牌影响力、客户资源、渠道优势，为公司可持续发展奠定了坚实的基础。随着国家“双碳”战略的逐步实施和以新能源为主的新型电力系统的加速建设，公司面临的市场空间巨大，发展趋势良好，逐步进入规模化快速发展阶段。目前在手订单充足，公司未来的销售收入和利润水平将有望保持增长态势，具备良好的持续经营能力。 未来，公司将以“汇聚智慧、科技创新，应用电能更好地造福世界”为宗旨，秉承“以客户为中心、以奋斗者为本，以创造价值为使命”的价值观，坚持“精准聚焦、自主创新、开放共享”的发展理念，致力于新型电力系统核心设备的研发、设计、制造与工程服务，努力达成“成为一家受人尊敬的具有国际影响力的新型电力系统核心设备提供商”愿景目标。为此，公司将抓住全球新型电力系统大发展的历史机遇，坚持技术先行，以技术创新为驱动，以产品质量为根本，积极开展前沿技术的研究，推动关键设备及器件的国产化，推动我国柔性输电成套装备和大功率变流器研制水平的不断提升。公司将从“源-网-荷-储”各方面需求出发，不断研发适应新型电力系统的关键技术和核心装备，丰富和完善公司产品布局和技术储备，积极参与国内外重大项目，助力构建未来以新能源为主体的新型电力系统，并促进世界电力高端装备的技术革新。 本次发行概况 目录 声明............................................................................................................................1 致投资者的声明...........................................................................................................2 一、发行人上市的目的........................................................................................2二、发行人现代企业制度的建立健全情况........................................................3三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划........................................3四、发行人持续经营能力及未来发展规划........................................................4 第一节释义...............................................................................................................11 一、一般释义......................................................................................................11二、专业术语释义..............................................................................................14 第二节概览...............................................................................................................16 一、重大事项提示..............................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................18四、发行人主营业务经营情况..........................................................................19五、发行人符合科创板定位的说明..................................................................26六、发行人主要财务数据和财务指标..............................................................27七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................27八、发行人选择的具体上市标准......................................................................28九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................28十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................28十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................29 第三节风险因素......................................................................................................