建发致新：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

上海建发致新医疗科技集团股份有限公司Shanghai C&D INNOSTICMedical Technology Group Co., Ltd. （上海市杨浦区杨树浦路288号9层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 公司作为全国性的高值医疗器械流通商，主要从事医疗器械直销及分销业务，并为终端医院提供医用耗材集约化运营（SPD）等服务。经过多年的发展，公司深入研究传统器械流通业务开展过程中的痛点和挖掘产业链上下游各环节的需求，积极探索行业变革方向，积累了丰富的业务运营及服务经验，在医疗器械流通领域拥有一定市场地位。 报告期内，公司业务呈现良好发展态势。但是，在医疗器械流通行业逐步向头部企业集中化发展的趋势下，公司行业竞争对手多为已上市的大型央企或区域性老牌流通企业。因此，公司拟通过本次上市募集资金提升信息系统服务医疗器械流通的精细化、智能化管理能力，同时优化自身财务结构、降低自身经营风险；另一方面，本次发行上市有利于公司通过资本市场增加企业知名度、增强企业竞争力，努力将公司打造成为中国领先的医疗器械流通服务商，以更好的回报社会、股东和广大投资者。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已经根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》，制定了《公司章程》、三会议事规则、各专门委员会的工作细则、《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》，设立了多层次公司治理机构，上述公司治理机构运行、履职情况良好。 公司充分发挥信息系统管理优势，通过自主开发的信息系统整合业务、财务等经营各环节数据，实现了运营数据的互联互通，有效构建了内部控制体系和执行机制。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 在当前医疗器械流通行业逐步向头部企业集中化发展的趋势，公司需持续加强研发投入，进一步扩充产品及区域覆盖，加强流通环节服务质量，以提升公司在医疗器械流通行业的创新能力和企业竞争力。 公司本次发行上市的募集资金将投资于信息化系统升级建设项目、医用耗材集约化运营服务项目和补充流动资金。通过实施上述项目，公司将进一步提升公司利用信息系统服务医疗器械流通的精细化、智能化管理能力，进一步加强自身在产业链环节 强客户粘性。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 报告期内，公司营业收入、净利润呈现逐年增长趋势。公司所处的医疗器械流通行业市场空间较大，公司具有较强的盈利能力，财务状况良好，因此公司未来业务规模及盈利能力具有可持续性。 为巩固企业经营成果，持续加强企业竞争优势，公司未来发展规划包括以下几个方面： （1）在保证公司血管介入类核心产品销售规模增长的同时，努力扩大在IVD、外科、口腔、眼科等医疗器械产品领域的销售规模，以夯实公司规模化发展的基础； （2）公司将进一步加强与医疗器械上游厂商的合作，从渠道准入管理、物流管理、存货管理、信息管理等多维度为上游厂商提供高效、扁平、集约的专业服务； （3）公司将进一步挖掘公立医院医用耗材集约化运营管理服务机会，开拓更多的直销配送及集中运营服务，持续开展SPD管理系统的自主开发与迭代升级工作； （4）公司将针对现有的信息系统进行完善升级，提升公司数据分析和精益化管理能力，为公司业务发展提供有力的信息系统支撑。 董事长： 本次发行概况 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 致投资者的声明.......................................................................................................................1 一、发行人上市的目的.....................................................................................................1二、发行人现代企业制度的建立健全情况.....................................................................1三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划.....................................................1四、发行人持续经营能力及未来发展规划.....................................................................2 第一节释义...........................................................................................................................10 一、一般释义...................................................................................................................10二、行业专用名词释义...................................................................................................15 第二节概览...........................................................................................................................17 一、重大事项提示...........................................................................................................17二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................................................23三、本次发行概况...........................................................................................................24四、发行人主营业务经营情况.......................................................................................31五、发行人板块定位情况...............................................................................................31六、发行人主要财务数据及财务指标...........................................................................34七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................34八、发行人选择的具体上市标准...................................................................................36九、发行人公司治理安排...............................................................................................37十、募集资金的主要用途与未来发展规划...................................................................37 第三节风险因素...................................................................................................................39 一、与发行人相关的风险...............................................................................................39二、与行业相关的风险...................................................................................................44三、其他风险...................................................................................................................46 第四节发行人基本情况.......................................................................................................48 一、发行人基本信息.......................................................................................................48 二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况.......................................................48三、发行人成立以来重要事件.......................................................................................50四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.............................................................57五、发行人的股权结构及组织结构情况.......................................................................57六、发行人的控股子公司、参股公司及分公司情况...................................................58七、持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人情况....................................85八、发行人股本情况.......................................................................................................92九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况......................