兴业证券机构调研纪要

兴业证券机构调研报告 调研日期: 2025-05-14 兴业证券是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司,成立于1991年10月29日。2010年10月,在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市,主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有275个分支机构,其中分公司111家、证券营业部164家,控股兴证全球基金管理有限公司、兴证国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司、兴证风险管理有限公司;全资拥有兴证证券资产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司;经营海峡股权交易中心(福建)有限公司;参股南方基金管理股份有限公司、中证信用增进股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司;设立兴业证券慈善基金会,专门从事慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市(6058.HK),是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。截至2022年9月底,集团总资产2536亿元,净资产580亿元,境内外员工超过一万人,公司综合实力和核心业务位居行业前列,已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权投资、另类投资、产业金融、境外业务、区域股权市场等专业领域的证券金融集团。兴业证券自成立以来,始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下,兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标 ,正朝着专业化、集团化、国际化方向奋力迈进。明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力,一流的风险管理能力,一流的竞争能力和盈利能力,一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团。 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复: 1、兴业证券目前的竞争优势主要体现在哪些方面? 答:尊敬的投资者,您好! 公司的竞争优势主要体现在以下方面:1.以双轮联动为核心构建综合金融服务生态圈,客户服务能力持续提升;2.以分公司为支点强化区域深耕,区域平台价值持续提升;3.以"三增三降"为策略推进投资业务转型,收益稳定性持续提升;4.集团业务协同进一步深化,一体化经营管理水平全面提升;5.聚焦数字金融大文章,数智化建设再上新台阶;6.合规管理体制机制不断完善,全面风险管理体系进一步升级;7.党建工作高质量稳步推进,人才队伍管理水平不断提升。 感谢您对公司的关注和支持! 2、兴业证券研究业务口碑一直较好,近年来经营及转型情况如何? 答:尊敬的投资者,您好! 近年来,公司紧密围绕 AI 产业链、低空经济、自主可控等新质生产力板块动态进行深度解读、发掘投资机会,研究成果获得市场高度评价,蝉联新财富最佳分析师评选"本土最佳研究团队"第三名(连续九届荣膺前五),获"最佳 ESG实践研究机构"第二名,研究实力稳居行业第一梯队,分仓佣金收入市场竞争力优势稳固。同时,公司持续深化综合研究转型向纵深发展,协同赋能业务模式推陈出新,产研融合、投研联动业务路径持续创新,赋能财富管理分层分类服务体系,发挥研究优势撬动综合业务落地。智库研究高质量发展扎实推进,公司以研究助力"五篇大文章"为着力点,积极承接监管机构和政策部门的研究需求。ESG和绿色金融方向的研究服务已覆盖包括国内大型险资、银行理财子公司和基金公司在内的超过 30 家金融机构,与联合国开发计划署(UNDP)、中国证券业协会等权威机构及高校的研究合作进一步深化,绿色金融品牌影响力不断提升。 感谢您对公司的关注和支持! 3、近年来市场交投活跃度较高,兴业证券零售客户数量增长如何? 答:尊敬的投资者,您好! 公司秉承以客户为中心的理念,不断完善客户服务体系,以数字金融工具提升普惠金融服务质量。近年来,数字化转型取得成效,零售客群集约化服务体系搭建落地,零售客户服务广度与深度大幅提升,零售客群有效户规模首破百万大关;客户综合服务能力实现提升,持续聚焦"两高"客户经营,推出高净值客群"五大权益工具",打造ETF 生态圈,升级完善家族财富尊享服务体系,超高净值客群服务产品持续丰富,家族信托客户数及规模创新高;投顾队伍建设取得进展,持续开展培训赋能工作,提升投顾队伍买方投顾专业能力,深化买方投顾队伍转型。 感谢您对公司的关注和支持! 4、请问贵公司近期有股份回购、注销计划吗? 答:尊敬的投资者,您好! 截至目前,公司无回购、注销方面的应披露未披露事项。 感谢您对公司的关注和支持! 5、兴业证券有哪些市值管理措施? 答:尊敬的投资者,您好! 为加强公司市值管理工作,切实推动公司提升投资价值,增强投资者回报,公司制定了《兴业证券股份有限公司市值管理制度》,并经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过生效。未来,公司将聚焦主业,积极提升经营效率和盈利能力,同时可以结合自身情况,综合运用现金分红、投资者关系管理、信息披露等合法合规的方式促进公司投资价值合理反映公司质量。 感谢您对公司的关注和支持! 6、兴业证券 2024 年度现金分红如何安排的? 答:尊敬的投资者,您好! 公司已实施2024年中期分红,每 10股派送现金红利 0.3元(含税),共分配现金红利 259,079,618.82元(含税)。2 024年年度利润分配预案:以公司分红派息股权登记日的股份数为基数,拟向全体股东每10股派送现金红利 1元(含税),以公司 2024年末股本 8,635,987,294.00 股计算,共分配现金红利 863,598,729.40元(含税)。此预案尚需提交股东大会审议。公司 2024 年中期和年度现金分红总额 1,122,678,348.22 元(含税),占归属于上市公司普通股股东净利润比例为 54.52%。 感谢您对公司关注和支持! 7、兴业证券在金融科技方面的布局情况如何? 答:尊敬的投资者,您好! 公司坚守"数智兴证"发展愿景,聚焦数字金融大文章,全面推进以客户为中心、平台为载体、数智为引擎的数字金融服务体系建设,数智化建设的精准度和有效性不断提升,集团数字服务品牌作为唯一参展券商亮相第七届数字中国建设峰会。围绕"兴证知己"加速释放财富管理平台化、集约化服务新能效,围绕"兴证智达"数字化赋能一站式、全方位机构综合服务。紧跟监管趋势,深化建设全面覆盖、垂直穿 透、集中统一的数智化风控体系,加速推进数字技术与经营管理有机融合。持续锻造数字技术新质生产力,深挖数据资产价值,发布行业首个数据字典企业标准,积极探索 AI 大模型等创新应用,落地行业首笔数字银行函证,荣获多项中国人民银行金融科技发展奖等权威奖项。 感谢您对公司的关注和支持!