国元证券：2024年年度报告

国元证券股份有限公司2024年年度报告 （国元证券000728） 二二五年四月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司法定代表人沈和付先生、总会计师司开铭先生及财务会计部总经理朱金一先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，会议应出席董事14名，实际出席 董事14名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本4363777891股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利人民币100元（含税），合计派发现金人民币43637778910 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2024年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准 的无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体 经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析24 第四节公司治理62 第五节环境和社会责任96 第六节重要事项96 第七节股本变动及股东情况115 第八节优先股相关情况123 第九节债券相关情况124 第十节财务报告131 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、总会计师及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。四、《公司章程》。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元金控集团 指 安徽国元金融控股集团有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元国际 指 国元国际控股有限公司 国元股权 指 国元股权投资有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国元证券 股票代码 000728 变更前的股票简称如有 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称 国元证券 公司的外文名称（如有） GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写（如有） GUOYUANSECURITIES 公司的法定代表人 沈和付 公司的总裁 胡伟 注册地址 安徽省合肥市梅山路18号 注册地址的邮政编码 230022 公司注册地址历史变更情况 2001年7月13日，公司注册地址由北京市朝阳区大郊亭变更为北京市朝阳区酒仙桥路乙21号；2007年10月25日，变更为安徽省合肥市寿春路179号；2014年11月14日，变更为安徽省合肥市梅山路18号。 办公地址 安徽省合肥市梅山路18号 办公地址的邮政编码 230022 公司网址 httpwwwgyzqcomcn 电子信箱 dshbgsgyzqcomcn 公司注册资本 4363777891元 公司净资本 2597311426300元 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李洲峰 杨璐 联系地址 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 电话 055162207968 055162207323 传真 055162207322 055162207322 电子信箱 dshbgsgyzqcomcn yanglugyzqcomcn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及 巨潮资讯网httpwwwcninfocomcn 公司年度报告备置地点 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 四、注册变更情况 组织机构代码 公司统一社会信用代码为91340000731686376P1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易。2007 年9月29日，经中国证监会证监公司字2007165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司，并于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深交所成功上市。公司经营范围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。2011年2月24日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可20101612号）《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可20101679号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 2012年12月28日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字2012340号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。2013年8月14日，公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》（皖保监许可2013214号）换领了新的《企业法人营业执照》。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务。2020年12月3日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可20202440号）换领了新的《营业执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务；证券投资基金托管业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2024年1月17日，公司换领了新的《营业执照》。变更后的经营范围为：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准一般项目：证券财务顾问服务除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目。 2007年10月24日，公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》，根据该 方案，北京化二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的24121万股非流通股股份并注销，占总股本的6987，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增136010万股股份吸收合并国元证券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为146410万股，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。经中国证监会证监许可20091099号文件核准，2009年10月29日，公司增发5亿股人民币普通股A股，于2009年11月13日起上市交易，公司的总股本变更为196410万股，第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的3159变为股本变化后的2355。 历次控股股东的变更情况（如有） 2017年5月23日，公司实施了2016年度权益分派以公司总股本 1964100000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股公司总股本增至294615万股。经中国证监会证监许可20171705号文件核准，2017年10月17日，公司非公开发行人民币普通股419297047股，于2017年10月31日在深圳证券交易所上市。公司的总股本变更为3365447047万股。经中国证监会证监许可2020762号文件核准，2020年10月，公司配股发行人民币普通股998330844股，于2020年10月30日在深圳证券交易所上市，公司总股本变更为4363777891万股。截至本报告期末，第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有公司股份比例为2170，本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。注：安徽国元控股（集团）有限责任公司于2018年7月更名为“安徽国元金融控股集团有限责任公司”。 五、各单项业务资格 一母公司各单项业务资格 12001年9月28日，中国证监会证监机构字2001194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。 22001年12月13日，上海证券交易所上证会字2001162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。 32001年12月31日，深圳证券交易所深证复2001126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。 42002年3月12日，中国证监会以证监信息字20023号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。 52002年3月13日，中国人民银行以银复200262号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。 62002年4月1日，财政部、中国证监会以财库20021011号文确认国元证券有限责任公司证交 所债券市场2002年国债承销团成员资格。 72002年5月8日，中国证监会以证监机构字2002113号文核准国元证券有限责任公司从事受 托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。 82002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。 92003年2月24日，中国证监会以证监基金字200325号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。 102004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发20044号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。 112006年6月12日，中国证券业协会以中证协函2006174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。 122007年7月23日，上海证券交易所会员以上证会字200729号文确认国元证券